交易心理学家

交 易 心 理 学 家
                       ——范·K·撒普（Van K. Tharp）

从事心理压力与工作表现关系的研究，发掘杰出交易员的心理特征。成功地设计了投资心理测验，用以衡量导致金融操作成功及失败的心理特征。撒普认为，通过模仿学习杰出交易员致胜的心理特征，可以成功地改善任何交易中的操作绩效。

一、交易成功的三大要件，11项要素：

（一）心理要件
1、成熟的私生活；
2、积极的态度；
3、赚钱的动机；
赚钱的动机和交易成功之间并没有显著的相关性，但是仍然要很谨慎的加以检定，因为缺少赚钱的动机而内心冲突又大，对交易的成功极具杀伤力。
4、内心冲突的平衡；
5、讲求结果的责任感；

（二）决策要件
6、对市场技术面具有充分的知识；
7、做出客观决定的倾向；
8、思考的能力；

（三）管理及纪律要件
9、对风险的控制；
10、耐心；

11、额外的一项要素：直觉。
当潜意识告诉你，事态的发展会和你的希望相反时，这种直觉往往很可靠。

二、失败交易员的心理特征包括：
1、无法应付高度的压力；
2、对生活抱持消极的态度；
3、内心存有许多冲突；
4、在事态出差错时总是抱怨别人。
5、不会谨守原则作为其操作的规范，
6、较容易成为跟随群众的人。
7、缺乏组织能力和耐心。

没有操作技巧在本质上就是成为交易员的心理障碍。一般人因为缺乏判断力、缺乏目标或有心理冲突，因而无法思索比较有系统的操作方法，更别说是加以试验了。
三、无法成为成功交易员的最重大心理障碍是什么？应该如何克服？
（一）交易员最根本的心理障碍是如何处理风险。
交易要成功的两项最基本规则是：停损和持长，不愿意小赔出场，结果反而将小赔变成大赔。
按交易原则执行例行的决策，包括：利用停损单纠正判断的错误，保护利润，持续发展等。应该在每天早上思索这些规则，在一天的结束反省当天的交易。如果自己未按规则行事，便应该自我警惕，避免犯类似的错误。好让自己往后能采取适当的行动。

（二）第二个主要的心理障碍是无法应付心理压力。
心理压力通常会以两种形式表现出来：
一是忧虑。
人类的大脑仅有有限的空间储存资讯。如果你的心理为忧虑所盘踞。大脑就势必无法有效应付所面临的问题。
二是生理上的自然反应。
1、一般人在压力下通常所做的决定会是不做任何反应。
2、思考事情的层面变得很狭隘，而且不认输。（不断努力做出在市场进出的决定，希望扳回输掉的钱。但实际上，鲁莽而无理性的决定会输得更掺。）
消除心理压力的正确方式应该是设法找出造成压力的原因，并发展纾解的方法。心理压力的产生经常和个人对事物的看法存在着相当紧密的关系。改变自己对事的看法，有时的确可以纾解个人心理上的压力。
成功的交易员对于输钱的看法就和失败的交易员不同。多数人在输钱时候会表现得焦燥不安，但成功的投机客则了解，要赢钱的话，先输点钱是可以接受的。

（三）第三个主要的心理障碍是心理冲突。
每个人的心中都拥有相互冲突的意念。例如，想要赚钱但又不愿意承担风险。事实上，惟独必须设法了解自己心中的各种意念，并予以调和。

（四）第四个主要的心理障碍是多数交易员会让情绪主宰交易。
事实上，任何操作会产生问题或多或少都和情绪有关。最简单的方法就是控制个人的姿势、呼吸和肌肉舒张。改变这些因素，或许就可以改变个人的情绪。决定也是重大的心理障碍。一般人会参考世俗的分析或看法，作为买进卖出的依据。事实上，你所需要中操作系统只要能够迅速告诉你如何行动就够了。

四、要成功必须要在三方面学习，即信念、心理状态和心理战略，模仿杰出交易员这三方面的长处。
（一）这五点信念最重要：
1、 金钱本身并不重要；
2、 输小钱是可以忍受的；
3、 金融操作是一场游戏；
许多人从事金融操作的目的是希望赚大钱，这就是造成失败的原因，因为过份重视金钱本身，很难在输钱时停损，甚至无法在赚钱时持长。如果把金融操作视为一场游戏，而且一定要按照游戏规则去玩，一切都会变得容易。
4、 坦然接受亏损是致胜的重要关键；
计划周详但也能坦然接受亏损，杰出交易员仍会尝到多次亏损的挫折，但是他们知道，以长期而言自己一定是赢家，因此也比较容易应付小挫折。
5、 一进场就知道会赢。
多数交易员在进场之前，都会对市场做详尽的研究。在这一点上，他们不但具有信心，而且有决心要进场时就要获得成功。
真正的信心和虚妄的信心之间存在三项差异。首先，真正的信心源于对市场的了解，如果只有信心，那么或许就会遭到一连串的麻烦。其次对于自己的操作方法必须经过长时间的测试，如果一味迷信自己操作方法的正确性，这种信心也一样只是幻觉。最后是要有决心成为成功的交易员。一旦下定决心你不但会相信自己做决定是正确的，而且似乎一切事态的变化也会顺乎自己的意志。

（二）心理状态。对自己操作的结果负责是关键前提，控制心理状态是成功的重要条件之一。
一般人交易失败的两个原因：一是不认为自己有问题，而是抱怨市场，抱怨经纪人，抱怨内线交易，甚至抱怨技术指标或操作方法出了差错。
一般人的确都有抱怨别人而保护自己的倾向。但是，如果你只抱怨别人，你就可能会一再犯错，因为你认为一切都是自己无法掌握的。
当出差错时，最好的方法就是扪心自问到底自己错在哪里。意思是说，要了解做错决定的关键何在。在做任何决定之前，要多思考各种可能发生的情况。改变决策的方法就可能改善操作的成果。

二是，当一个人坦承自己在操作上有缺陷时，出差错的原因多半是源于某些心理状态，最常见的包括：对市场太缺乏耐心；市场让我感到忿怒；
恐惧来的不是时候；对未来过分乐观。
一旦了解自己的心理状态问题，就因该采取应变措施，因为这一切都在自己掌握之中。最简单的方法就是改变个人的姿势、呼吸和控制舒张肌肉。改变这些因素就可以改变个人的情绪，让自己的心理状态趋于稳定。

如何控制心理状态
控制个人的心理状态又可以说成是要遵守纪律。一个最简单，而且能立即派上用场的方法。例如，坐在座位上，可以思考要找些变化。这时候，不妨先起身离开座位，揣测一下别人会如何看你的坐姿，想想你原先的姿势、呼吸和面部表情。然后，再思想你所希望的姿势。一旦想清楚之后，就回到座位上，按照你所希望的动作做。
这种做法在任何情境下都能适用，因为它包括改变身体姿势、从比较客观的角度观察自己以及设想如何改变自己的心理状态等原则。

（三）心理战略，即个人思考的步骤。
依据某些交易原则进行买卖，交易信号提供给你感官上的刺激。
错误的心战略是：看到信号，信号代表的意义我很熟悉，如果接受它之后可能会出差错，觉得很沮丧。
正确的心战略是：信号出现了，信号代表的意义我很熟悉,，觉得很好。

完全机械化式的从事交易与完全依赖自己的直觉之间的异同点：
对市场都有充分的了解，并发展出自己操作的模式，甚至也经过长时间的验证。尽管两者想法各异，但是以发展操作方法和加以检定的过程而言则是相同的；其次是他们都拥有先前提到的信念；此外都有明确的生活目标，了解要顺大势而行。
机械式交易员属于推理式的人物，能够用精确的语言加以陈述。整合交易模型并在历史数据中验证。
直觉式的交易员通常会设法了解市场的变化。相信市场变化是与时俱进的，而且得根据自己的预测下操作的决定。对市场长时期的观察往往会形成他内心中的预感。事实上，这种预感是一种思考的结果，或称之为直觉。
五、成为成功交易员的两个最难克服的心理障碍
一是缺乏从事金融交易的强烈意愿。除非一个人自己心甘情愿要成为成功的交易员，否则谁也没办法教他。
第二个难题是一个人始终不觉得自己的操作犯了错误。这种人从不承认自己犯错，因此他的错误会不断重覆出现。