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从棋类博弈谈对交易的理解

(2011-12-17 18:49:41) 下一个
从棋类博弈谈对交易的理解

Terms:
国际象棋:IC,International Chess
中国象棋:CC,Chinese Chess
围棋:GO

同为博弈,下棋和交易除了某些不同,更多地是有相似和相通之处。

功夫在棋外,所有棋类的下棋道理都是相通的:有艺术的成分,也有棋理的成分。艺理兼修,学习时,低层次学习理,高层次领悟艺。下棋是棋手棋艺、素养、意志和精力的全面较量。当棋艺达到一定水平之后,棋手对棋的理解和思想境界往往是胜负的关键。经过多年磨练于胜负世界,棋类大师们的修养都相当高:输棋了,懊悔没用,若陷在失败的阴影中走不出来,不仅于事无补,还会接着输棋。所以,任何战前,都努力将情绪调整到正常状态。很多关键棋,与其说是赢在技术上,不如说是赢在战略上、心理上和勇气上。特级大师胡荣华挂盘授棋时说过:“特级大师下棋除了棋艺上有独到之处,求胜的欲望也强烈,求胜的手段也多样,如果没有坚强的意志和欲望,很多棋下不出来”。他强调,下棋时不能一味停留在属于状态鼎盛时期的“幻觉”中,既要客观面对随着年龄增长和客观条件变化带来的实际困难,又要不断地挑战自我,保持高昂的战斗精神和求胜欲望;无论在哪个阶段,都要处于不断学习的开放状态,当拥有不断完善技术水平的愿望和完善的能力时,不管年龄大小,在棋盘上都会是斗士;经历过太多输输赢赢,下棋时,竞技状态要能够持续保持清醒的头脑、平和的心态和坚强的内心。

胡在1960年刚刚15岁就登顶全国冠军,2000年相隔40年之后又夺取了个人第14次全国冠军,集年纪最小、最大和冠军次数最多的纪录于一身。其IC水平达到了国际大师(International Master),CC是特级大师(Grandmaster),GO达到了业余五段或专业初段,由于曾长时间横扫棋坛如卷席,被专业圈中尊称“胡司令”。

三棋比赛是每个棋手都在IC、CC和GO上过招的比赛,比的是对棋艺理相通的理解。1990年三棋对抗赛,有六个各自棋种的全国冠军参赛:陈祖德(GO)、聂卫平(GO)、胡荣华(CC)、李来群(CC)、刘文哲(IC)和简怀穗(IC)。前三名依次是简、刘、胡。IC出身的“香港围棋教父”简曾获得1964年全国三棋锦标赛冠军。

2008年,聂、胡、谢军参加了棋圣、棋王、棋后三棋战。谢讲解聂胡的IC对局时,聂胡的招法与谢的判断时时不谋而合,说明了棋理相同之处。但聂和谢对棋艺的理解显然不如胡。胡在三棋比赛中实时讲解谢聂的CC对局时,实事求是,调侃他们的棋艺低。(而谢则尽显吹捧,从无实事求是;比如,称“聂胡双双谦称对IC不擅长,都是假的”)

谢先行开局,不久先行之利荡然无存,胡分析说:“谢的开局还停留在IC的思路,把兵都拱起来,不过,到了中后盘,谢会(因相比GO,IC与CC战法更接近而)占些优势。”谢聂在自己的非专业领域,基本完全是Layman。胡评价说:“两人的业余思路都一样,稍微有点难度的棋,对谢已要求太高,不过,业余平常不下CC的人,这水平已算不错;聂对这么简单的棋,想也是多想。”果然中局阶段,谢渐占上风,不过其“恋兵”情结让胡哭笑不得:“IC里一个兵是很大的,但在CC里是可以灵活弃取的。谢还是没有摆脱IC的思路,错失了进攻的机会。”胡评价说:“职业棋手没法看,业余棋手也就可以了,两人棋没什么明显漏洞,甚至都没有白丢一个兵,在CC职业棋手眼里就是一盘普通的业余棋手对局。”在残局阶段,谢聂错进错出,胡好几次要宣布某方已输了,但实战两人都没有走出一锤定音的杀招。

胡讲解过程中,棋哲妙语连出:“IC的兵紧凑,空间小,因此,刚开始不在于空间;而CC空间大一些,出子速度因此很重要,就有空间的关系”;“IC从头到底不能少一个兵,因为兵太大,冲到底可以升后,而CC里没过河的兵很小”;“CC残局马胜炮”,等等,这都是超出棋理之外的艺!

在1980年全国棋类个人赛,CC特级大师柳大华终结了二十多年的“胡荣华时代”。当时,柳总结前3轮成绩不理想的原因,发现策略过于保守,采用的布局都是熟套,没能因人而施出奇兵。严峻形势逼迫他用非常手段,柳特别研究了对手的棋谱。仔细研究吕钦的长处和短处后,取胜之顺利令做好准备要艰苦搏杀的他自己都感到意外。手顺之下,接着轻取李来群。关键局对阵徐天利,柳细心地留意到《上海象棋》1978年第2期第5页刊登有徐评注的钱洪发(红先胜)于红木的实战对局,而构思出胜徐之法。柳利用先手之利,巧用自己很少用的布局,针对性地施加寻衅的心理战和谋定的战术,一举快速击败徐。1981年,第二届五羊杯首局对杨官璘,杨执红先手。柳实战精心应用了1974年全国赛上胡荣华后手对杨曾反先、且令杨一直心有余悸的战术,针对性地给杨以心理威胁,果然取得了布局成功并最终胜利。这说明,虽然艺理相通,但对不同的对手,只要有可能,还是应该研究其棋谱,找出其特点、特长和弱点,研究特定攻击的方法。

类似胡荣华大师所说,交易大师除了真正理解市场,求胜的欲望也强烈,盈利的手段也多样,如果没有坚强的意志和欲望,很多好交易无法实现。只是多了个异常重要的前提:要在合适的市场情况下!!

交易比下棋更难!

下棋时,双方在盘面上都透明,规则平等,而股市则不是如此。股市里,主力资金在暗处,拥有除“跟随者能快速撤出”的一切优势;跟随者在明处,仓位大小和持仓成本都暴露在主力资金时时刻刻的跟踪统计数据里;主力审时度势随时可改变走势;更兼大是大非时刻,主力资金既是运动员又是裁判员!

关公战秦琼是把时间虚拟了,不同时代的人在同一竞技场比试;三棋比赛则是虚拟了竞技空间,使得同一时代内的人就不同的特长综合比试。其合理的前提是,艺理相通,虽然具体的理不同,优势也各不一,但艺是一样的。交易的理层次无非是各种说得清道得明的技战术,再高一些是认识骗线;交易的艺是大局观下的技战术“无招胜有招”和对市场的真正理解(比如,真正懂得了市场就知道华尔街永远不会关门!)。

但在交易行当里,尽管理论上期货、股市、债市和货币市场的艺都是相同的;真金白银地历练,由于时间和金钱的巨大成本,可能不会有那么多人试验得起(Afford)。不似下棋,输了后,复盘揣摩一下后,没有具体的损失,就可再战,知识和进步的成本低;对于交易,很可能水平的确是提高了,但若没有高到能把市场当稳定的ATM,学习成长期间的资金保证既是事实上的压力和困难,也是心理上的磨练。交易的知识和进步在资金和心理上,成本都很高,高到95%交易者都不断输钱的地步;高到绝大多数人耗尽所有可调用的金钱、青春甚至一生后,除了教训、伤心、痛苦和懊悔,一无所得!所以,交易者从一个市场转向另一个市场,虽说具体的理可能差别不大而艺是相通的,但类似三棋比赛的转战战场,很难。正如胡谢聂的三棋比赛讲解所说明的:虽然在各自擅长的领域能登顶,但对艺的理解可能差别还是相当大,转战到不熟悉的战场,流于业余性质的失败可能性还真不小!彭德怀元帅与麦克阿瑟五星上将虽然都是身经百战的常胜将军,但两人交手,对各自还是大不一样:彭若失手,自己的性命就有危险;而麦克阿瑟失败,只不过是频繁吹嘘中的又一次食言罢了。交易者好比彭帅,下棋者好比麦帅。

棋类大师系统有等级分制,只要有些天分,加些时间的投入和努力,假以时日,就能拿到足够等级分入围,入围之后,就能终身享有大师称号。等级分制度基本限制了大师总人数,但还是没有上限的。特别地,比如,女子IC才有几个人下?从这个意义上来说,在美国做医生比当棋类大师还难,因为美国的医生是有严格人数限定的。而交易大不一样,没有按部就班的培养或认证程序,即使过了基本关长时间表现很好,不慎或技艺不够时还是可能最终失败。

深蓝对阵卡斯帕罗夫表明,人工智能软件已经能胜IC世界冠军。但还没有软件能在交易市场中驰骋自如!任何交易软件都只能是提取交易信号的辅助工具。交易者如果不懂提取信号的工作原理,更重要地也不懂市场,则任何交易软件都只能加速交易者终结交易生涯。

竞技状态很重要,柳大华和胡荣华都有在全盛时代,由于竞技状态不佳而成绩很惨的纪录。所以,交易者要努力保持很好的竞技状态,若暂时有了问题,知道问题在哪里并能自己有效地解决,了解并能调整自己的状态。正如胡荣华所说,经历过太多输输赢赢,竞技状态要能够持续保持清醒的头脑、平和的心态和坚强的内心。

交易与下棋相通的地方:

1,具体招法上都有定式;
2,下棋要看到很多变化和好几步后的路数;交易则要有前瞻性的预测,在较有利的位置入仓,才能在震荡中安然度过,以有条件让盈利奔跑而获得大利;
3,类似柳研究对手的针对性招法,交易也是如此,对于特定的市场环境或股票,也要研究其特点,观察主力做盘手法,制定跟随计划。交易者在连输或者不顺手时,要仔细冷静分析市场或个股的主力特点,考虑暂停或变换方法;手顺时可以Aggressive一些;
4,艺理兼修,学习时,低层次学习理,高层次领悟艺;
5,博弈是艺、素养、意志和精力的全面较量。当艺达到一定水平之后,哲学上的认知和理解以及思想境界往往是胜负的关键。
等等。

交易比下棋也更简单:

在股市里,没必要去争冠军,只要战胜自己,有稳定收入就成功了!
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