读书学习并提高交易技艺

来源: FreeTrader 于 2011 - 01 -11



学习并提高交易技艺，贯穿始终，读书是不可或缺的。自己到达一定程度时，这同时也是与成功的先辈们进行高层次心灵交流的需要：

1，刚开始时，精读财会一本，要学会简单地看报表；FA一本，有关行业，Marketing，宏观经济金融货币政策等，这是了解并随后实战打消投资错误导向的基础：投资是错误的，市场的本质是零和游戏的交易！由于开始无人指引，自己走过弯路，起始的一年里看了很多书，现在回想起来，基本都没有用，因为，那都是大众化的东西，方向都是错的。初学者应该精读的书有：

杰西·利物莫《股票大做手操盘术》

埃德文·拉斐尔《股票作手回忆录》

奥利弗·瓦莱士 格雷格·卡普拉《短线交易大师：工具和策略》

维克多·斯波朗迪《专业投机原理》

斯坦利·克罗《期货交易策略》

杰克·D·茨威格《华尔街操盘高手》

青木《登峰之路》

陈江挺《炒股的智慧》


这些书加起来大概也就上10本。



2，随后专注自己的问题，比如交易技能或交易心理问题等等（要能够在交易中发现自己的问题，当然，读书也是发现自己问题的手段），读特定的书。这些书加起来大概也就10本，比如：

尼古拉斯·达瓦斯《我如何在股市赚了200万》

股乐《K线黄金定律》

蜡烛图，K线系列，这类书很多，比如著名的史蒂夫·尼森《日本蜡烛图技术》和《股票K线战法》，熟读并结合实战后，会发现都其实是徒有虚名，但自己会在学习的实战中发现：

K线+均线+形态+支撑/阻力+价量配合就是稳定盈利的简单并终极的武器！


值得一提的是唐能通的《短线是银》系列。《短线是银》系列由于国内假大空的环境，陆续出了7、8本之多，有很多无聊的吹嘘和广告。但唐本人算是开了国人K线分析和K线定式分析的先河，即使放在国外也不差（当然国外应是真的东西都被Hedge Fund所保留而不公开）。尤其是第三册《短线高手制胜的54张扑克牌》和第六册《炒股实战真功夫》有些货真价实的内容。但中国人出书的问题在于，只会罗列，而没有归纳总结形成高度概括简单易行的成型的理论。国内出的东西基本只有青木的《登峰之路》和唐的《短线是银》有真正实用的内容，并且与国外相比都有原创成分。要浓缩提炼他们的内容，直到两张纸就可写满的程度。


3，然后扩大知识面，这是提高视野和宏观把握能力的关键，也是感悟最重要的哲学理念的关键。包括美联储实质和历史，金融泡沫史，华尔街内幕（一些有良心的人披露一些东西），社会运行和经济结构，政治、经济、货币（发行和政策）、金融秩序、军事等之间的关系，成功个人的自传，比如巴菲特，索罗斯，格林斯潘和其他成名立传的交易员的书。这些书加起来值得读的大概30本：

廖子光《金融战争——中国如何突破美元霸权》

迈克尔·赫德森《金融帝国：美国金融霸权的来源和基础》

威廉·恩道尔系列：《石油战争》、《粮食危机》、《金融海啸：一场新鸦片战争》、《权力与金钱》等

Jim Rogers《Adventure Capitalist: The Ultimate Road Trip》和《Hot Commodities: How Anyone Can Invest Profitably in the World's Best Market》

《赌博心理学》

Jack Trout《Marketing Warfare》

约翰·珀金斯《一个经济杀手的自白》

巴菲特传记《滚雪球》

史丹·温斯坦《称傲牛熊市的秘密》

马丁·舒华兹《交易冠军》

安迪·凯斯勒《华尔街的肉》

宋鸿兵《货币战争》

约翰内斯·格劳斯《投机者的智慧》


1，2，3类所有加起来大概不超过50本书，无论是纸版还是电子版，都值得收藏。
这些书读完后，加上交易实践，应该已形成大体的交易理念，也应对自己是否适合做交易有了大致的答案。这段时间加起来至少3年。


4，最后是泛读。泛读主要是修补自己的知识结构的不足，发现新不足并继续修补，也有自己个人兴趣的拓展。可以是书，也可以是网络上的好文章。若是读书，会发现可以一目十行，半小时就可以看完一本。大多时候看看目录，然后浏览一下某些感兴趣的章节，就可知道该书的水准。这是个自我发现，自我寻找，自我领悟的过程，也是一个自我确认增强信心的过程，因为已经可以发现绝大多数的书都是不折不扣的垃圾，作者们根本没有基本的能力以交易为生。不拘泥于时间或计划，想读就读，想放就放，想起来了可以再读。这段时间的重点是要做一些笔记，到了一定程度后要自我总结，因为有的笔记内容由于作者的水平所限是错误的，有些笔记内容被融汇贯通后，可以升华，这也是自我创新的过程。有些书，特别是中文的书，一大厚本，可能真正有价值的话也就一句，更多的是一句都没有。但这句话可能很重要，因为，这个时候自己的理念已大致确立，如果自己不知道这句话，可能需要赔大钱和痛苦曲折的领悟过程才能体会到，也可能根本就体会不到。


5，值得注意的是，中文的书基本上都是垃圾不值得看，但中文书有一个好处就是，旗帜鲜明地正确指出交易就是内幕做盘，投资都是胡扯。这一点，由于西方金融已有百多年历史，华尔街早已成功地给大众洗脑，并且基本禁止了出版透露实际运作的出版物。英文书（或翻译成了中文）有很多好东西，但若不直接点穿阴谋论，即使读懂并能成功使用那些好知识依然需走漫漫长路。

会英语的人最好仔细地阅读英文原版，因为译者大多不懂交易，表达不足以及错误实在太多，而这种错误不但影响成长，更可能造成根深蒂固的错误观念！顺便一提，虽然中文语言吟诗作赋的表达能力举世无双，仍踞人类文学史上迄今最高峰；但中文是个早已就outdated的语言，没有基本的逻辑表达能力，不具备基本的科学和理性，依照英语的发展过程，汉语比英语落后大概一千年；很多英语能轻松流畅表达的逻辑缜密的观点、思考和推理过程，根本无法成功准确地翻译成中文。

6，进入准成功阶段，交易已基本是行云流水，会有大把的自由时间，这时候如果没有精神追求会感到很空虚。此时，钱已不是问题，追求的是人生意义等终极精神问题。会很自然地对历史，文化，社会学，哲学，宗教等感兴趣。如果意识到了这些问题，会发现这些问题既是人生观和世界观的问题，也是交易的问题；因为一个高级问题，即，经过万般心理、精神和财务上的磨难，终于能熟练成功地交易了，但，这一切都是为了什么？也就是出现了高层次的心理和心态问题，这大大超越了止损、贪婪、恐惧和侥幸等低层次的交易心理问题。这个问题不解决好，更容易给交易生涯带来灾难，可能失败破产，也可能因为单调无聊而对交易厌恶。Livermore就是没有解决好这个问题，自杀时说自己的人生是个失败。

这时，会发现很难与常人交流沟通。这有好几个方面的原因：

1，个人素质上，非常注重客观、诚实和理性。因为成功交易主要与市场和自我简单地静静对话，这两者都要求彻底理性的客观诚实。自然而然会对虚假、虚伪、虚荣等不真的东西容忍度很低，而这个世界绝大多数人都戴着面具不自知地周旋于这些无聊之中，很多人至死不悟。

2，绝大多数时候人们之间的交往，本质上围绕着两个话题：1，如何赚钱；比如同事，工作上上下级，客户，合作伙伴这些关系，再比如保持热络朋友关系是为了今后用得上等等；2，表现自己如何了不起，为的是吸引别人的注意取得个人满足。成功的交易者对钱已没有了概念，跨越了最难的职业之一——交易的门槛，自会知道没有人有什么了不起，难的是如何超越自我，而一般人对超越自我没有概念，对钱却无比热衷。

3，与人交流时，以前还特别喜欢跟别人谈交易是怎么回事，后来就干脆不提了。这时，深刻理解Livermore所说：以前还不厌其烦地解释交易如何怎样是一门艰难的专业艺术，后来，面对“我如何尽快能在市场上赚点钱”之类的问题，只会冷冷地回答“不知道”。而在一般人眼里，交易赚钱是如此Take For Granted，面对“给我推荐个股票吧”，你不施舍或指点一二，那就太不大方，太不够意思，太在乎钱，太冷酷，太自私，太虚伪了。你再诚实，再善良，一般人谁想又谁能与这样的人成为朋友？

4，绝大多数的人都不自信，或自信不足。尽管成功的交易者隐忍低调，也不必表现出内心坚强的自信，但不客套地夸赞或不以别人乐意的方式足够认可别人（这点大多数人认识不到，比如，互相吹捧就是双方违心地互相夸赞认可），已在通常的人际交往中造成巨大障碍。

5，人与人之间有一种无奈的关系，就是都由于惧怕寂寞而交往来排遣。松散一点的，看起来是可怜的朋友；紧密一些的，则是不折不扣可悲的婚姻。而且数量和比例都巨大，大多数人都不自知或由于生计所迫无暇细想。而成功的交易者本来就是孤独的，不存在这问题，自然对这类浪费时间的关系不屑一顾。

6，自由和孤独是同一个事物的两个不同的方面。成功的交易者取得了绝对的自由，因为只要有Internet，交易和几乎所有日常生活业务都可在Internet上进行。可以在任何时候出现在任何自己想去的地方，并呆任何乐意长的时间。做了足够多后，会更体味到太阳底下没有新鲜事物，在to-do-list上就少了很多“理想”，别人一方面好奇羡慕，另一方面也觉得乏味，从而缺少共同语言，因为别人梦想做的你都已做过多次了。

这就是要做真实的自我的代价！是自己错了还是这个世界错了？

到了这个阶段，交易的思考、感悟和凝结升华，连同人生的经验和思考，会Connecting the dots把很多学科整合起来，比如历史学、心理学、社会学、经济学、金融等。世界本来就是一个整体，是人人为地把它分割成各种学科去研究。

两个最终极的问题：

1，人活着是为了什么？
2，其次，自己应追求什么，自己的生命应该如何度过？