交易谋生的必胜之路（一）

交易谋生的必胜之路（一）

by Brite Lu 

 

“证券交易”如同任何“商品交易”一样，是一种“简单的游戏”。“获利”之所以能够实现，唯一的做法是“买低，卖高 Buy low and sell high”。然而，由于“证券”本身的价格并不完全固定，并且还随着证券市场上的“交易气氛”而频繁起伏。这样一来，价格的“低”与“高”就变成了“相对的概念”，无法量化。今日的最低价，也许就是明日的最高价；而明日的最高价，可能就是后日的最低价。证券的价格，在时空之中飘忽不定，好像是天空中的飞鸟，当然就“难于把握”。

在“证券价格持续不断地改变着”之同时，那些人数众多的“证券交易者”，在心灵深处都有着本能的“贪婪”与“害怕”的情绪。规模巨大的证券市场上，明明白白地摆放着无穷无尽的金钱，强烈地诱发着交易者的贪婪之心。然而，在“可能赚钱”的同时，又是“可能亏钱”，这就滋生着“害怕亏钱”的心理。我们常常看到：赚了钱，还在“贪”图更多；亏了钱，又“怕”进一步损失。这种“贪婪”与“害怕”的情绪，是一种随着证券价格之变化而在“证券交易者”的心灵深处所产生的微妙变化，也是一种“相对”的、无法量化的心理状态，当然也是“难于把握”。

当人们把试图把这两种“难于把握”的变量，放在一起讨论之时，就演绎成为丰富精彩的“讲学课题”。如何去“对付这两种‘难于把握’的变量”，也就形成多种多样的“交易风格”与“交易策略”。然而，无论“讲学课题”是多么的五花八门，无论“交易策略”是多么老谋深算，证券交易的实际结果却惊人地一致。在美国，公开的多种统计数据都揭示出类似的事实：在证券交易市场上的交易者之中，获利者大约占百分之二十，打平者占百分之十，亏损者占百分之七十，历来如此。

那么，“获利者”都是谁呢？请参考如下的线索：1）据《华尔街日报》2009年10月14日报道，美国华尔街的“（金融）机构今年（2009）的总收入估计将达4,370亿美元”；2）对冲基金经理约翰·保尔森，是美国2007年的“交易冠军”。他在“交易游戏”中连连获胜，他的“个人资产也是飞速上涨。2010年最新统计显示，他的身家为120亿美元”。

我们已经知道：职业交易家们确实能够以“交易谋生”。我们更想知道：为何少数交易家能够在“证券交易”中轻松地稳定持续获利，而另外的大部分交易家却总是亏损？答案似乎很简单：专业战胜业余。这都是不言而喻的常识，各个行业，无不如此。显然，如果业余投资者希望稳定持续获利，唯一的途径，就是把自己也磨练成为精通专业知识的“职业交易家”。随便读读那些名声显赫的“职业交易家”的传记，就知道他们都经历过艰难而曲折的学习过程。

然而，如果研修者宁愿去“经历过艰难而曲折的学习过程”，也要“取得真经”，也要成为稳定持续获利的职业交易家，那么，以交易谋生的“必胜之路”是什么呢？“必胜”的“真经”究竟是什么？换句话说，成功的职业交易家到底都有些什么“秘诀”、到底都有些什么“共性”呢？而这些“秘诀”与“共性”，是否可以与普通股友分享（或者共享）呢？笔者的回答是“YES”。为了说明“为什么是YES”，我们可以进一步把这个“YES”的答案，简单而准确地解释成为三个“真”字词汇，即：1）“真信”；2）“真愿”；3）“真练”。只要研修者能够彻底领悟，并坚定执行这三个“真”字词汇，就完全可以掌握必胜交易家的“秘诀”和“真经”。

 

“真信”一词，如果用一次旅行作比喻，它有以下三层主要含义：1）真正地相信“目的地”之存在；2）真正地相信自己所选择的道路能够到达“目的地”；3）真正地相信若是我走这条道路，就必定能够到达那个“目的地”。同样的原理，把“真信”用在证券交易的领域里，就是如下的三层含义：
 

1）研修者必须要真正地相信“证券交易市场”之客观存在；必须要真正地相信“证券交易市场”是一个“公平公正”的竞技场所（任何个人，任何金融机构都是在“股价”上面完全平等；大家都是“自愿进场”交易）；必须要真正地相信股市是改变命运、“钱”景辉煌的游戏；必须要真正地相信“证券交易”是理想的生意、有尊严的生活方式；必须要真正地相信“证券交易”可以培养人品、延年益寿。一旦有了对“目的地”的坚定信念，人们就不会半途而废，也不会朝秦暮楚，而是会自动生长出耐力，坚持不懈地努力追求，到最后的成功。职业交易家们天天都从证券交易市场上获利，深谙交易市场上的各种规章制度，当然对此“真信”不疑。
 

2）研修者必须要真正地相信“我所使用的交易系统和交易方法是最适合于我自己的，因而也是最好的，是最能够获利的”；必须要真正地相信“我自己绝对不会三心二意地去打探其它的任何交易系统和交易方法”；必须要真正地相信“只要我自己一门专精，我所使用的交易系统和交易方法就必定会在熟能生巧的过程之中，发挥出最好的性能，从而稳定持续获利”。即使世间有各种各样的交易系统和交易方法，研修者也必须坚信自己的交易系统和交易方法是最好的，一定能够达到目的地。须知，任何行业，都必然有多种多样的产品（想想看，有多少种牌子的汽车？）。而每一种交易方法，都各有利弊（诸如：长线、中线、短线；势头、区间、突破、波段、顺势，等等，无不是互为因果，彼此冲突，你玩买进，我玩卖出）。若是对自己的系统和方法都没有坚信，那么，研修者就必定会在众多的选择面前，茫然不知所措，从而对自己的系统和方法轻易地产生动摇，朝三暮四，也就从根本上无法坚持“真信”。生活常识告诉我们，无论世间有多少种类的汽车，我们却只能够在某一个特定的时刻，驾驶“一辆汽车”，去到达我们特定的“目的地”。不管“白车”“黑车”，能够到达“目的地”，就是“好车”。倘若一个人总是在耗费着时间和精力去“选择汽车”，就永远没有“始于足下”的第一步。职业交易家们每天都是用同样一套交易系统，同样一套交易方法去玩钱。他们只是在不断地完善着他们的交易系统和交易方法，他们把自己的交易系统和交易方法当做绝对保密的知识产权，绝对不外传，所以，他们所采用的交易系统和交易方法必定是各不相同，而他们绝对“真信”他们自己的交易系统和交易方法。
 

3）研修者必须要真正地相信“我自己有百分之百的能力去稳定持续地获利”；必须要真正地相信“股市并不会特别地歧视我自己”；必须要真正地相信“我自己也可以与其他的成功的交易家一样，在股市上稳定持续地获利，把证券交易当做一种美好的‘赚钱不求人’的高尚职业”。这一层的“真信”，是针对研修者自己。能够自动地降伏自卑感，降伏自我怀疑的心态。既然有很多凡人都达到了目标，都能够以“交易谋生”，他们能够，研修者也自然能够。美国总统奥巴马在竞选期间的口号是“YES WE CAN！”（是的，我们能行！），它恰当地表达出这一层“真信”的意思。职业交易家们已经是证券交易市场上的“大户”“大鳄”，当然对他们自己的获利能力，有着绝对的“真信”。

（未完待续）