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越吃越蒙山人 (热门博主)
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民主的陷阱

(2025-10-11 14:08:22) 下一个

早在1950年的时候,有个叫阿若(Kenneth Arrow)的数学家兼政治理论家开发了一个数学模型,在经过大量数据的多层次多回合推演测试后,人们发现,所有民主投票的形式,最终都不可避免地导致两种结局: 要么是混乱要么是独裁。在经历了七十多年的进化演变之后,尽管不乏一代又一代政治家们的不懈努力,现实中的西方世界(目前看主要是美国)最终还是没有摆脱阿若定理的诅咒,眼见着已经一步一步地迎来了民主的塌陷。

民主的塌陷,这话说起来令人难以置信,甚至要是在十年前说出来,还可能会被旁人嘲笑。但实际上,现代政治文明体系中的那些基础构件,很多都是彼此矛盾互为悖论的。这就使得二战之后的西方社会在对自身政治体系进行调整进化的过程中,越走到后面就越是面临难以避让的诸多陷阱。

说明这个问题的一个最常见的例子就是,民主体制下,决策总是难以达成一致。这其中的原因之一就是所谓的民众选择“多峰值偏好”。一般来说,大众更偏好自己喜爱的极致而不是对他人有所补偿的中值。这就使得民主社会体制下的决策总是绕圈子,总有从终点又回到起点的混乱。终结这种混乱的一个办法就是说服大众去找到适当的中值偏好(这就是中华文明所倡导的中庸智慧所在),而不是极值选项。但这样的做法有违反了选择自由,严格地说就不是民主了。你看,这就是掩藏在民主体系下的一个基础悖论,它让想解决这个问题的人无从下手。

另外一个民主体系下让人头疼的陷阱,就是所谓的权力(或机会)平等vs结果平等的问题。现代民主体系下,有一个基础公理,我觉得称之为前提假设可能更为贴切,那就是人人平等的政治理念。这个理念赋予了人们平等的政治权力和经济权力,因此也赋予了每个人选择自己生活生产方式的自由,而恰恰是这种权力和自由却不可避免地导致了经济结果的不平等。而且,资本主义遵循的最基本的道德法则之一,奖勤罚懒原则其实正是扩大结果不平等的催化剂。所以,平等的经济权力导致结果的不平等是必然的,它们之间相互悖论相互矛盾。不过,分配结果的不平等是有其固有成本的,那就是社会矛盾会日趋沉重,走到尽头时就是社会动荡甚至爆发革命。有明显证据显示,收入更为平等的国家(以北欧国家为范例),他们的人民有更高的生活期待,更少的毒品滥用,更少的辍学率监狱收容率和凶杀率。可硬要使经济结果平等,就需迫使资本主义制度的受益者放弃他应有的利益所得,这反过来是破坏了经济自由的权力,这样的悖论活脱脱就是在资本主义的心脏蛰伏着一个无解的困惑。

这样看来,为了防止政治体制的塌陷,就要保持一种经济机会和其结果之间的平衡,即在不放弃经济权力自由的前提下,使经济结果的不平等性降低,这对于资本主义民主体制来说是一种挑战。二战后的前五十年,欧美这样的资本主义主流社会把这件事情管控得不错,到了里根和撒切尔时代,事情起了变化,他们开始为富人减税了,而且这样的策略居然得到了很多不是巨富阶层的平民大众的支持拥护。驱使当时保守主义政治家去打破这种平衡的理论其实也是符合客观规律的,那就是平等的经济结果意味着社会的滞怠,这会造成社会生态固化;而不平等的结果,则意味着新的经济势力的登台,它会反过来追求合乎自己经济规模的政治权力。于是,平等悖论的另一个层面就会展现出来了,即平等的结果会破坏平等的权力,它们除了相互矛盾之外还会相互破坏。

除了前面说的大众偏执陷阱,平等陷阱之外,民主社会还会面临其他一些令人棘手的难题,比如施恩陷阱(Solidarity trap),选举短视陷阱,安全陷阱等等。理想状态下的民主被人描绘得那么的美好,可逼近她的道路上却朦朦胧胧布满了坑。既然民主有这么多麻烦,那么留给人类的还有其他的选项吗?专制应该不能摆到台面上来探讨吧?起码在我的价值评判体系里,钳制思想的一言堂专制绝对不应该是选项。尽管专制体系下的决策往往比民主众议来得痛快,但方向错误时造就的灾难是无法挽救的。而且,像是上世纪五六十年代流行的共产主义专制下的结果平等,并没有给社会民众带来真正的权力或机会平等。此外,专制体系中的另一个让人难以承受的问题是,暴政的风险。英国哲学家霍布斯曾经说过,没有暴政的风险就无法避免无政府主义(we can’t avoid anarchy without risking tyranny)。我应该算是曾经历过文革经历过六四的过来人,有一定的阅历且思维沉稳,在充满未知的二十一世纪去品味霍布斯的这句名言,终于体会出一层以前未曾意识到的感觉。呵呵,世事无常啊。当社会太无序太混乱时,人们呼唤强人政治。当强人政治导致必然的暴政统治时,人们又向往无政府主义,一个完美的闭合循环悖论。其实没有暴政的专制也不是不可接受,关键是谁来监管监管大众的人,如果在这个专制到无政府主义的闭环中加入了这样一个有效的反馈回路,专制也就不成其为专制了。

没有办法,这事就是这么让人迷茫。这世界上什么都是两分着,没有绝对的好也没有绝对的坏。我们生活在这样一个不完美的世界,究其原因是我们人类智慧的本身就有缺陷,就不完美。而这些不完美很多时候恰恰是让我们的世界得以运作成为一体的粘合剂。而在这种情形下,我们能做的就是不要偏执,要学会包容学会中庸。

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阅读 ()评论 (14)
评论
越吃越蒙山人 回复 悄悄话 回复 '大汉唐' 的评论 : 嗯,有些思想家也是这么希望的。看人类的造化吧。
大汉唐 回复 悄悄话 大数据下,AI民主似乎是个解决方案:)但谁来立标/监管/backup/finalize?
BeijingGirl1 回复 悄悄话 回复 '越吃越蒙山人' 的评论 : 谢谢兴趣和鼓励。 我的文章是关于美国宪法, 后面有几段谈到这个Arrow's impossibility Theorem。 博文题目是 《别扯了, 美国宪法只字未提‘民主’》, 链接就是前面说的 - https://blog.wenxuecity.com/myblog/53242/202306/8681.html

见笑啦。 我把你的这篇文章和链接, 也放到我的文章里去。 :)
越吃越蒙山人 回复 悄悄话 回复 'BeijingGirl1' 的评论 : 京妞知识丰富涉猎很广,我不知道你以前也谈过这个阿罗定理,烦请告知博文题目,待在下前去学习一下。
越吃越蒙山人 回复 悄悄话 回复 '武胜' 的评论 : 你说的精英悖论很有洞见,很敏锐,有说服力。足下也是这城中为数不多的思维沉稳者。
BeijingGirl1 回复 悄悄话 当 精英和独裁不能维持平衡是,导致结局的混乱或独裁就可能发生。 不过体制建设还是有可能尽量避免。 中国现在是精英治国,美国现在是不是川总治国呢? 威权国家都是精英治国, 因为领导者必须服从政党的利益。
BeijingGirl1 回复 悄悄话 好文, 从利益来写体制, 抓住了重点。 这是投票人最关心的问题, 符合人性。

阿罗不可能定理, 我以前也写过。
https://blog.wenxuecity.com/myblog/53242/202306/8681.html
“著名的阿罗(Arrow)不可能定理说,任何一种选举方法,要么是强加的,要么是独裁的。 选举的规则,是精英制定给人民的。选举的结果,是一部分人的意愿,强加在另一部分人的意愿之上。”。 也可以用来分析股票市场 -- 大家买股票是个人的意愿,因此无法准确 timing market。 这个定理很了不起,在很多方面都可以应用。

他因此获得了1972年的诺贝尔经济学奖。 既然所有的民主投票选举方法,“要么是强加的,要么是独裁的”, 但精英和独裁不能维持平衡是,导致结局的混乱或独裁就可能发生。 不过体制建设还是有可能精良避免。 中国现在是精英治国,美国现在是不是川总治国呢?


武胜 回复 悄悄话 很好的思考。民主如果只是“多数人说了算”,那在国家治理上往往会不如精英专制。现代民主社会并不是完全依赖民主治理。比如大法官就是精英,不受选举制约。政党就是精英政治,常常用政党立场约束民意代表。媒体、院外集团和非选举的技术官僚也是精英政治的重要领地。精英政治一方面会修正原始民主,提升国家治理水平;另一方面也拉大上下层之间的距离,滋生腐败。所谓“深层政府”的指责,就是以阴谋论方式否定精英政治。而否定了精英政治,民粹就大行其道。但民粹并不能持久,因为其代表人物会精英化。民主政治产生于对精英政治的否定,但在实践中它又离不开精英政治,这也是一个悖论。
越吃越蒙山人 回复 悄悄话 回复 '边走边看66' 的评论 : 呵呵,边神讲的很有道理。人人平等只是理想主义者的梦想。不过哪种纯粹的追求纯粹的意识形态,不管是极左还是极右,不是理想主义的梦想呢,动物社会真是人类社会的一面镜子,能让我们明白许多道理。你这段文字展示了很深的思考揭示了不少自然真谛,你应该延展充实一下,打开博客发表出来和大家分享。
越吃越蒙山人 回复 悄悄话 回复 '野彪' 的评论 : 你说的这个问题挺有意思,我刚好前段时间看了一个美国记者写的美中现代关系的书,里面不少内容和这个有关,回头总结一下,和大家探讨探讨。总的来说美国分两种人,一种是继承昂撒文化衣钵的搅事者,还有一种是有missionary情节的理想主义者,这后一者可能很有情怀,想把自己认为对的强加给他们认为不开化的人。七十年代在北京开办事处后,美国早期的外交人员甚至大使不少都是传教士后裔。
边走边看66 回复 悄悄话 一说到这些制度方面的我就喜欢去看动物世界,人类的行为是否反人性或者说反动物性,如果是,就不能长久。就如婚姻,在人类的历史的长河中注定只能是昙花一现。 那么西方世界实行的民主是不是反动物性的呢? 是,也不是。

动物界也有民主,但绝对不是一人一票的。

比如和我们人类接近的黑星星群体,首领靠力量与联盟维持地位,决策往往由少数雄性协商,当首领想发动攻击或带队移动时,他会先试探性地走几步或展示姿态,若其他同盟者跟上,群体就行动;若没人跟,他就只能放弃, 比较像寡头政治 / 精英协商制

大象群是经验共识型母系民主,是年长雌象为主导,凭着年长个体知识丰富主导迁徙方向,她首先发出行为信号其他成年雌象会回应或模仿这些信号,象群就就一致行动。 类似长老议会、贤能政治

上面这两个一个父系一个母系看似决策方式相似,但父系的靠权力博弈后的支持, 需不断展示力量、结盟、打压对手。 而母系的靠的是经验 + 威信 + 记忆,和父系的竞争型不同,更是合作型,也更稳定。

但动物界的民主都不是平等一人一票的,很多是精英和强者决策,动物界中不是平等的,人也生来不平等,人的认知有高有低,要把平等硬加在人类头上,一民主就要一人一票,满足各自不同的私欲,争夺资源,绝大多数不会主动往“中庸”上靠,群体的命运就很难把控,最后人类的民主也会一地鸡毛。 要中庸靠精英决策也许还有点戏。

FollowNature 回复 悄悄话 民主有没有陷阱可以在自己的小家庭里试试。
野彪 回复 悄悄话 以前大家都认为,美国之所以想在中国推行民主,是为了中国好。
现在看来似乎不是这样的。因为美国已经将中国作为竞争对手。
不过美国保护台湾,那肯定是为了保护台湾人民,是吧?美国对台湾人民太好了。
ahhhh 回复 悄悄话 你太高抬这位阿若了。他的模型,有很多的缺陷,比如“无关替代品公理”太过严格,和过于机械的排序。
简单讲就是他把有转换空间的值做成了二进制,非黑即白。
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