美国扩大对投资银行聘用中共官员子女的调查

路透社：美国扩大对投资银行聘用中共官员子女的调查

路透社11月26日报导说，美国当局对于银行在中国招聘做法的兴趣最先在八月份曝光，当时媒体报导披露美国证交会在查看是否摩根大通驻香港办公室聘用了有权势的国营企业领导人的子女并且带着赢得承销业务和其他合同的明确目的。

摩根大通说它在配合这个调查。

据知情人透露，司法部在跟证交会密切合作，证交会启动了一个从摩根大通延伸开来的全面的调查，查看是否一系列金融服务公司的聘用违反了贿赂法律。

证交会已经要求全球金融服务行业的多家公司提供有关他们聘用中共政府官员亲戚的信息，两名知情人说。

作为更广泛调查的一部份，证交会把有关摩根斯坦利的信息转交给司法部。

另外一个消息来源证实，摩根斯坦利的确收到一封来自证交会的信件，要求有关它在中国聘用做法的信息。消息来源说，该公司还没有被司法部联系，这可能暗示司法部刑事调查还处在早期阶段。

不清楚是否司法部对于摩根斯坦利和其他公司的兴趣将会导致任何针对他们的行动。

此前，司法部官员曾经再三称赞摩根斯坦防止腐败的“严格的合规计划”。去年，摩根斯坦利在中国的前房地产交易主管认罪密谋逃避内部控制以帮助自己和一名中共政府官员获利。但是司法部没有起诉公司。

摩根斯坦利最先看好中国经济前景，1995年收购了一家中国投资银行的股份。它现在拥有20名中国投资银行家，在外国银行当中最多，并且最近几年运作一些最大的IPO（首次公开募股）。

向全球银行发出寒颤

路透社报导说，证交会的这个调查向全球银行发出寒颤。投资银行聘用有政府关系的人已经成为一个普遍做法，但是这在中国特别流行，由于执政共产党在国家商业运作当中扮演的角色。

证交会和司法部的刑事检察官正检查，是否聘用做法违反了外国腐败做法法案（FCPA），这项美国法律禁止贿赂或给予外国政府官员特殊好处以换取业务。

问题的关键是，是否银行聘用了不合格的申请人，作为给予某个可以授予它们业务的政府官员的好处。

金融时报：外国银行多年来聘用太子党

《金融时报》报导说，美国监管机构已经质询美国多家大银行，包括摩根斯坦利和花旗银行有关他们的国际聘用做法，随着它们推进调查在中国的外国银行。

在启动调查摩根大通之后，证交会已经发出信息给华尔街多个银行，询问它们在中国的业务。知情人说，这不等于正式调查。多家银行被询问跟摩根大通的指控类似的问题。

司法部在调查是否摩根大通聘用中共政府当中有影响力人物的家人以赢得业务。

这样的做法可能违反FCPA，但是律师说，证明这个指控将是困难的。问题的关键点是，是否候选人被雇佣是因为他们合格或是企图通过讨好他们的亲属赢得特定合同。

试图打入中国的外国银行多年来聘用“太子党”—高层领导人的子女—来改善他们的地位。证交会五月份要求摩根大通提供聘用唐晓宁和张希希的信息。唐晓宁是前银行监管官员，现任中国光大集团董事长的儿子，张希希是一名铁道部官员的女儿。

华尔街日报 ：七家公司违反贿赂法被捉

《华尔街日报》报导说，外国腐败做法法案适用于在外国做生意的美国公司。证交会今年已经针对七家支付贿赂的公司采取执法行动。

擅长这个领域的律师说，这样的案件难以被证明。这部份是因为检察官必须展示，公司是带着“腐败意图”来提供职位。

律师说，公司仍然可以被控违反法律，即使预期的行动，比如获得新业务的承诺没有兑现。