姓名調查(NAME CHECK)的煩惱

最近几个月以来，我所律師收到許多焦急的詢問電話，都是有關調整身份(I-485)時面臨姓名調查(Name Check)的。姓名調查又被稱為背景安全調查。 何為背景安全調查？ 首先，我們需要瞭解「背景安全調查」究竟調查什麼。根據規定，所有申請人，為取得美國的移民福利（包括綠卡、入籍、再次入境等）都必須接受犯罪和國安的背景調查，只不過調查的複雜程度有所不同。尤其是「九一一」事件之後，移民局大幅度提高了背景調查的數量和範圍。移民局的背景調查會考慮很多因素，不同類別的申請需要不同程度的背景調查。 移民局的背景調查主要通過以下三種主要途徑： （一）部門間邊境系統的姓名檢查（The Interagency Border Inspection System Name Check），縮寫為 IBIS. IBIS是一個多個政府機構聯合的中央信息系統，包括從各個機構收集的信息、數據庫、以及系統界面，可整合關於國家安全方面的數據。移民局可以快速地從這一系統確認所有在系統中的信息是否影響移民個案的判處。IBIS系統的好處是快捷，檢驗結果通常立刻獲取。 （二）聯邦調查局的指紋檢查　（FBI Fingerprint Check）該檢查提供關於申請人在美國的犯罪背景有關資料。一般來講聯邦調查局會在收到移民局要求的24至48小時內檢查結果傳給移民局。如果發現與FBI指紋庫裡的記錄相吻合，FBI會及時通知移民局。絕大多數申請人的指紋檢查結果均為「無紀錄」或「無吻合」。 （三）聯邦調查局的姓名調查（FBI Name Check）：所有申請綠卡、入籍的申請人都要求接受這一調查，它就是造成許多移民申請延誤的「罪魁禍首」。姓名調查完全不同於指紋檢查，是本文介紹的重點。 絕大多數移民調整身份申請都是卡在了聯邦調查局姓名調查這一環節。在姓名調查問題上，許多申請人存在著或多或少的認識誤區，認為既然移民局負責背景調查，那姓名調查造成的延誤應向移民局討說法；更有客戶打電話要求律師直接與移民局聯繫，以期加快調查的進程。其實姓名調查屬於聯邦調查局全權管轄的範圍，移民局只是許多向聯邦調查局要求提供安全背景調查結果的眾多政府機構之一。由於彼此獨立，移民局雖是調查局的一大「用戶」，但並未因此享受什麼特殊待遇。移民局對聯邦調查局可謂鞭長莫及，而移民律師由於不是調查局的直接用戶，在加快姓名調查的問題上更沒有任何話語權。 雖然申請人對姓名調查沒有直接查詢、要求加快的權利，而且聯邦調查局的內部程序往往又不為人知，但這並不意味著申請人永遠無法知情，要飽受到網上各種傳聞的誤導。有的申請人收到移民局關於調整身份要求補件的通知(I-485 RFE)，便興高采烈地認為自己的姓名調查已通過了；更有的申請人以為自己案子姓名調查所造成的延誤與律師辦案不力有關。其實，各位焦慮的申請人應該先瞭解一下聯邦調查局的調查程序。古人云，君子取之有道，而我們各位申請人也不妨 「待之有道」，便可處變不驚。 揭開聯邦調查局的神秘面紗－－姓名調查過程的剖析。 联邦調查局責任包括負責收集美國國內情報，調查聯邦犯罪，保護人民免於恐怖襲擊等等。調查局設立國家姓名調查處（National Name Check Program），主要負責對聯邦政府僱員做背景調查(有些像中國的「政審」)，其主要的服務對象是各聯邦機構。「九一一」後，姓名檢查的要求以幾何級數暴增，越來越多的聯邦「用戶」在做出行政決定前，向聯邦調查局尋求個人背景資料。 國家姓名調查處的僱員負責審查分析潛在可識別的文檔以決定某一個人是否曾經是聯邦調查局的調查对象或曾在調查中被提及；如果答案是肯定的，任何有關信息將傳遞到提出調查要求的機構。值得一提的是，聯邦調查局從不作出最後決定，只負責將調查結果匯報給客户機構。 國家姓名調查處的數據來源于聯邦調查局中央紀錄系統，該系統涵蓋了聯邦調查局總部，各分局，以及附屬辦公室的記錄，並包括所有調查局的調查、行政、人事、和普通文件。國家姓名調查處的官員通過檢索系統進行電子和手工检索。 國家姓名調查處的姓名調查程序複雜，在此我們只以移民局提交姓名調查要求為例，簡單介紹以下幾個步驟： 移民局向聯邦調查局通過傳真、電話、文件副本、或存儲磁帶等形式，正式提交姓名調查要求。 國家姓名調查處對移民局提交的申請人姓名進行批處理搜索。具體做法是對每個姓名所有可能組合以及相近的生日在通用索引中進行電子查找。大多數姓名在48至72小時內顯示出「無記錄」: 表明通用索引數據庫沒有關於該申請人可供識別的信息。「無記錄」對申請人而言是大好事,表明申請人從沒有成為聯邦調查局調查對像或在以往的調查中從未提到過。 因為名字和出生日期並不足以將文件和個人互相關聯，所以需要額外的調查。國家姓名調查處對剩餘的申請人進行第二輪人工檢查，又會出現有一批「無記錄」申請人。 國家姓名調查處對剩餘的紙張/電子文件進行審查以確保它們與姓名調查的要求相關。 國家姓名調查處對可供辨別的文件進行分析，已獲得相關或不良紀錄的信息，並告知移民局。大約在所有移民局提交的申請人姓名中有不到1%的申請人被發現有不利的信息；如果與移民相關的話，姓名調查處會對移民局提交一份總結報告。 移民局提出的姓名調查要求一般在兩個星期內得到初步回應。根據聯邦調查局較新數據，大約有百分之八十的申請人，其姓名調查會在72小時之內完成而順利過關；剩下的百分之二十，大約需要等六個月；不到百分之一的申請人的等待時間要超過六個月。在初步回應時被發現與數據庫記錄相吻合的申請人，由於有些涉及複雜而且敏感的信息，無法迅速出具調查結果。即使聯邦調查局已經向移民局提交初步回應，姓名調查最後能否通過仍取決於移民局能否獲得完整信息以做出申請人是否有資格調整身份的決定。 聯邦調查局官員在國會聽證會作證時曾表明，聯邦調查局的目標是120天完成姓名調查，其中86-92%的申請在30天內完成，98-99%的申請在120天內完成。當然，面對聯邦調查局的統計和目標，我們只有表示審慎的樂觀，因為根據我們目前掌握的數據來看，目前在120天無法完成姓名調查的綠卡申請人在全部被調查的申請人中所佔比例要遠大於2%。 結語: 如果美國經濟繼續升溫，各行各業對職業移民的需求也會越來越大。尤其是職業移民的前三類優先，申請人數節節上升。由於對職業移民二三類優先的勞工證已採用PERM程序，極大的縮短了審理的時間，這既是利好消息卻又造成另一個不良後果：獲得I-140移民申請批准的人短期內大量增加，但欲調整身份（I-485）的移民申請人因為受國度簽證配額，導致某些職業移民類別排期倒退不能立刻調整身份，以獲得綠卡。至於姓名調查的延誤，更是對已提出調整身份申請的移民雪上加霜。由於亞裔的姓氏複雜，諧音現象嚴重，同名同姓也屢見不鮮，更加增大了聯邦調查局姓名調查的難度。 -------------------- 本文由张哲瑞联合律师事务所提供。我所周健律师和张哲瑞律师将于8月26日, 星期六，2点到3点半在纽约办公室举办一场免费移民讲座，主题为：NIW (国家利益豁免)，EB-1(特殊人才移民第一优先), 和PERM劳工证。 具体地址为： 1350 Broadway, Suite 1710， New York, NY 10018. 我们将为所有参加人士略备茶点。如果你有意参加这场讲座，请将你的姓名，地址，以及你的简历(以便我们做一个初步的免费评估)以电子邮件的方式发到： [e-mail]. 我们将在收到你的邮件后给你发确认邮件。