基于AUQA的澳大利亚高等教育质量保障模式研究

第一节 AUQA一般审核程序

　　自AUQA对高等教育机构及高等教育认证机构实施质量审核以来，共使用了四种不同的审核方法与程序。一是早期在第一轮审核中使用的一般审核程序；二是在第二轮审核中使用的主题审核程序；三是近期及未来针对新成立的大学或其他自行认证的高等教育机构实施的首次审核程序；四是针对大学海外办学机构进行的海外办学项目质量审核程序。

　　AUQA在对自行认证院校（主要是大学）的第一轮评审中，是把院校作为一个整体来进行审核的。在方法上以院校自评和审核小组实地考察为主。AUQA检查被审核院校完成他们自己所承诺的使命、所规定的任务和实现既定目标的情况。审核工作涉及评估被审核院校在教学与学习、科学研究和行政管理等关键领域的质量保障措施的到位情况，其中也包括被审核院校的海外办学活动，检查院校在维持其海外教学项目的教育水平与澳大利亚本土大学教育水平标准是否一致的情况。AUQA利用由高等教育界及工商企业界具有丰富的高级教育教学经验或质量管理经验的专家组成的小组进行审核。在审核过程中注意尽量减少给大学带来额外的工作量，避免对大学的工作带来不必要的干扰。此外，AUQA也特别重视支持高等教育的多样性发展。

　　根据AUQA质量审核手册要求，一般程序的大概步骤AUQA Audit Manual Version 6.0，Australian Universities Quality Agency，2009：9-13，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。如下（详情可参见本书附录一）：

　　一、审核之前的工作

　　AUQA的一次质量审核不仅是指一个审核小组对被审核方进行的一次审核考察，审核过程实际上是从被审核院校或机构的内部开始的，而且这一过程必须被融入被审核方的质量系统当中。AUQA的工作是对院校或机构的质量保障的过程与结果的适当性和效果进行判断、对高等教育项目的质量与标准作判断，看其是否与国内外认可的优秀模式一致。这些判断的形成最初就是依据被审核院校提供的绩效文件包中的材料，然后通过口头收集的证据（通常也有进一步的书面材料）来对这些判断进行检验和加工。口头证据都是在审核小组对被审核方进行考察的过程中进行收集的。

　　（一）启动程序

　　对大学的质量审核是由AUQA 来决定何时启动程序的。AUQA为院校或机构作出适当的审核计划并要求被审核机构在AUQA的外部审核工作开始之前，进行必要的自查，自查形式不限。

　　（二）审核小组人员挑选

　　AUQA 董事会主席根据不同的审核范围和审核主题，根据被审核方的不同特征，本着小组人员的背景经历达到均衡全面的原则，从AUQA注册审核员名单及AUQA的专业人员班底里挑选审核小组预备人员名单。

　　（三）审核准备

　　AUQA的审核是以被审核方的自查及其结果为基础进行的。被审核方将其自查结果报告和其他有关介绍本单位的质量系统、质量系统的管理效果及其证据材料等书面文件包一并上交给AUQA。

　　（四）绩效文件包

　　审核员对绩效材料文件包的阅读是在两个层面上进行的，一方面是为了了解被审核院校或机构的质量系统结构并对其形成初步印象。另一方面，也是对被审核方自查的质量及自查结果分析的深度形成一个意见的过程。

　　（五）绩效文件会议

　　在收到绩效材料报告文件包后的2至4周的时候，审核小组成员在AUQA办公室集合召开为期一天的会议（即绩效文件会议）对与材料相关的问题进行讨论。

　　（六）预备审核考察

　　在召开绩效文件会议约2周之后，审核小组组长和AUQA工作成员通常会去考察被审核院校或机构。

　　（七）预备审核后续工作

　　预备审核之后，AUQA 工作成员最后确定参加审核活动的员工、学生及外部利益相关人员的分组名单，再由被审核方人员按名单安排好访谈。

　　二、审核考察

　　（一）一般审核形式

　　质量审核的工作时间长度因地而异，根据被审核院校或机构的规模与复杂程度而定。通常对于大学的审核是2～5天时间。

　　（二）小组准备

　　小组在正式审核的头一天对被审核院校或机构进行考察。主要内容是亲自去被审核院校的校园查看材料及审核现场安排是否到位。

　　（三）访谈阶段

　　审核员进行的短时间访谈及校园走访。

　　（四）开始阶段

　　相关人员就审核范围事宜约见审核小组人员。

　　（五）校内现场访谈

　　校内访谈指的是在对院校进行的审核考察期间，小组成员在校园里与他们有意接近的学生或员工进行的谈话。

　　（六）小组内部会议

　　审核小组会举行一个仅限于小组成员参加的检查会议，使在访谈活动中出现的问题在全组得以统一认识。

　　（七）结束会议

　　该会议的举行标志着本次审核工作的正式结束。

　　三、审核报告

　　在审核考察之后，AUQA要完成一份有关审核情况的公开书面报告。报告要对AUQA通过对审核过程中所收集的资料进行的详细分析所得出的审核结果作一个大概的介绍。报告要指出被审核院校或机构值得称赞的做法和需要进一步改善的方面。有关审核报告的内容可参见第四章第三节第四点审核结果。

　　四、审核费用AUQA Audit Manual Version 6.0，Australian Universities Quality Agency，2009：24，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　AUQA的审核费用主要是用于支付与审核相关的工作所产生的费用。

　　AUQA董事会为2008年对大学进行的审核制定了以下收费标准：

　　审核考察时间3天4天5天

　　费用（含税）81400澳元87450澳元93500澳元