实现财务自由：股票交易精髓

序言

　　2010年4月16日，股指期货合约正式上市交易，挂牌基准价定为3399点。融资融券和股指期货的先后推出是中国资本市场中具有里程碑意义的事件，让2010年成为了金融创新的一年。在我国A股市场已有的20年历史中，近10年正是A股市场和投资者共同成熟的主要阶段。市场的不断完善和投资品种的日益丰富，为广大投资者提供了更多的获利机会。

　　股指期货和融资融券业务的推出，增加了股市做空机制，使得投资者有了新的选择。面对更加复杂的市场环境，投资者更要“深挖洞，广积粮”，不断增加知识储备来应对市场变化。股票市场是博弈的市场，投资者只有具备优势才能在这场博弈中处于领先地位，才能最终“缓称王”，从而避免成为这场没有硝烟的战争中的“炮灰”。

　　我们说巴菲特之所以伟大，并不在于他75岁时拥有450亿财富，而在于他年轻时候想明白了很多事，并用一生的岁月来坚守。而很多投资者在入市前，并没能很好地想明白如何做交易，或者根本没想过要有个交易计划就一头杀进股市，其结果可想而知不会太理想。笔者在8年多的证券交易中，深深体会到在充满不确定的市场中，系统化交易对一位投资者的重要性。

　　复利系统化交易方法是本书的主要内容，简单来说，就是讨论如何用系统化的交易方法实现资金的复利增长。从2005年至今，笔者在股票和期货市场取得了良好且稳定的投资回报率，其中股票平均年回报率达32%，期货程序化交易平均月收益率达8%，靠的就是复利增长和系统化交易（系统化交易并不等于程序化交易，而是指一个交易体系、交易计划）。

　　股市中常讲“四流高手靠技术，三流高手靠资金管理，二流高手靠理念，一流高手靠心理，超级高手靠素质”。本书基本按这个晋级顺序来介绍复利系统交易方法，从基本的分析技术开始，再到资金管理，再到交易心理的控制，最终帮助投资者建立起一套属于自己的交易“圣杯”。系统化交易能使投资者避免因缺少计划性和目的性而盲目交易，达到使资金实现稳定的复利增长的目标。

　　本书共分六章为广大投资者介绍系统化的复利交易方法和理念。这些方法和理念是笔者8年成功实战交易经验的总结。

　　第一章由圣杯的隐喻来引出股票交易成功的必要条件，说明复利增长和系统化交易的优势及必要性，为投资者量身打造自己的交易圣杯定下系统化思维的基础。

　　第二章关于技术分析方法和经典理论。其中主要讨论顶（底）部反转操作技术和高胜算买入点和卖出点，其能大大提高投资者的操作准确率。再加上对著名的123法则和2B法则的讲解，本章几乎包括了抄底逃顶的所有核心技术。

　　此外，还有对经典理论的介绍，包括道氏理论、波浪理论、神奇数字、亚当理论等。最后是关于技术分析本质的讨论和技术分析的实战经验，说明对策比预测重要，对树立正确的技术分析理念大有裨益。

　　第三章关于资金管理，包括计算最合理开仓数量的凯利财富公式，加码方式，止损和止盈的方法，并介绍跟踪止损（止盈）策略和R乘数理论，最后是资金管理的实战应用经验。

　　第四章关于交易系统，此为成功交易的重中之重，也是成为一名成熟交易者的重要标志。本章对如何建立、测试、优化交易系统做了详细讲解，还有年均收益在30%以上的两个版本10日均线交易系统的示例介绍。最后是对海龟交易法则和实战经验的介绍。

　　第五章关于交易心理，主要介绍：人为什么不适合做交易，股市中常见心理和十大心理误区，然后提出向系统化交易观念改进的办法和交易习惯培养方法，还有相当宝贵的实战交易心理控制经验。

　　第六章关于交易境界，是对前面几章交易“术”上升为交易“道”的精华总结。交易高手的段位介绍能使投资者看到自己的水平所处的位置，交易之道可谓字字珠玑，最后对成为操盘手五个阶段的描述一定会让你有所触动。相信一些交易老手会从中深有领悟并击节感叹交易之道的博大精深，引发强烈的共鸣。

　　本书这六章内容可谓丰富而精辟，集笔者多年实战技法、心得之大成，旨在通过介绍复利系统化交易方法，帮助投资者进入更高的交易技术水平，加深对市场本质的认识。为初学者呈现通向成功交易的进阶路线，少给市场交学费，少走弯路；为已有三至五年经验的投资者深入介绍系统化的复利交易思想，资金管理方法及投资心理控制建议；而书中对复利系统化交易、交易境界的讨论将对有5年以上投资经验的老手具有较好的启迪作用，相信会得到广大投资者的共识。

　　《孙子兵法》写道的：“上兵伐谋”，“不战而屈人之兵”，“先为不可胜，以待敌之可胜”，“胜兵先胜而后求战，败兵先战而后求胜”，这些军争哲学思想很好地契合了投资策略，都将会在文中有所体现，以便更好地为投资者说明如何在股市博弈中获得取胜良策。

　　在本书编写过程中，参考、借鉴了国内外经典专著和研究成果，对此笔者表示衷心的感谢！

　　由于编者水平有限，书中难免存在不足之处，恳请读者不吝赐教，不胜感激。关于交易相关问题或合作意向，尤其是关于系统化交易的交流建议请发邮件到邮箱：[e-mail]进行交流。

　　希望各位投资者通过领悟书中内容取得良好投资收益，下面我们一起来开始寻找股票交易圣杯之路。实现财务自由股票交易精髓第一章股票交易圣杯“通向灭亡的门是宽敞的，路是宽阔的，所以走上这条路的人最多。但你们要从窄门进去。因为通往永生的门是窄小的，路是狭隘的，找到他的人很少。”――《圣经》

　　§§第一章 股票交易圣杯