历史上最具影响力的经济学名著32种

二十五、经济增长理论

刘易斯

【作品内容】

1955年，刘易斯出版了代表作《经济增长理论》（The Theory of Economic Growth）一书。

本书较全面地论述了经济增长问题，涉及的范围广泛，可以说是一本有关经济增长的巨著。作者在书中没有提出有关经济增长的新概念，只是试图为研究经济增长提供一个基础，以满足当时政策制定者的实际需要。本书探讨的主题是一国人均产出的增长以及与此相关的诸多因素，如人口、资源、经济制度等等。

一、结构与布局

关于这本书的布局在很大程度上属于作者个人选择的问题。首先，开篇研讨节约的努力以及决定努力势头程度大小的信仰和制度。其次，进而研究知识对增长所起的作用以及研究便于知识的累积和传播的方法。其中，关于人均资源的探讨从资本这一章开始，然后在人口这一章中继续探讨。这样就很自然地引向研究国际贸易，因为它是人口资源分布比例不同的结果。再次，政府在经济发展中所起的作用不是一个单独的主题，实际上它从属于每个章节，但是考虑到政府的重要意义，所以，把政府问题单独放在最后一章来研讨。每一章的处理方法是相同的：从适合增长的角度来说，读者感兴趣的是经济关系、制度和信仰；从演变的角度来说，读者感兴趣的是事物为何产生变化、如何发生变化以及是否能够看出任何趋向。

全书共七章加附录。

第一章为导言。主要介绍了全书研究的重点内容，使用的研究方法以及全书的结构安排等。

第二章为节约的意愿。首先研究了人们对商品的欲望从何而来，其中分析了禁欲主义、财富和社会地位以及人们有限的眼界等对商品欲望的影响。其次研究人们为何努力进行工作及努力的代价，这里包括人们对工作的态度、冒险精神等。最后分析了人对自然资源和环境的反应。

第三章为经济制度。在这一章中，作者首先分析了人们得到报酬的权利，这其中包括非物质报酬、资产的经营管理权、劳动报酬等。其次研究了贸易与专业化的关系，包括专业化的优点，市场的规模与专业化，组织的重要性等问题。第三节研究了经济自由，包括利己主义和集体行动对经济增长的促进作用，人才的纵向流动，以及市场的自由对经济增长的重要意义。第四节则举出了一些事例，包括宗教、奴隶制、家庭、农业组织和家庭手工业。最后谈到了制度的变化，变化的过程和周期。

第四章为知识。首先研究了知识增长对经济增长的重要性，介绍了科学和发明研究对社会进步的意义。其次提出新观念的应用，及对革新的态度转变，以及知识和利润的关系。最后提出训练计划，训练的先后次序、农业技术的推广、社会的工业能力倾向以及企业管理的实施。

第五章为资本。首先指出资本的必要条件。其次研究了储蓄，包括储蓄的必要性、储蓄的国内来源和外来资金。最后研究了投资，包括投资制度的基础，投资的起点和稳定性，投资长期性停滞的原因等。

第六章为人口和资源。首先探讨了人口和产出的关系，包括人口的增长，人口规模和产出的关系，即以人们的职业对产出的影响。其次分析了国际关系，包括国际贸易、移居国外和帝国主义对国际关系的影响。

第七章为政府。首先研究了企业的体制，其中分析了政府的职能、企业的生产计划。其次研究供应部门，包括政府的开支计划、财政问题。最后研究权利和政治的关系，以及是什么会导致通往停滞之路和治国才能的背景。

附录分析经济增长是否可取。其中分析了经济增长的好处、贪得无厌的社会和过渡问题。

二、主要内容

全书主要研究的问题和观点如下：

首先，研究产出的增长必须考虑产出的分配关系。但本书主要分析增长，而不是分配。作者的观点是：有可能产出增长了，而人民群众却反而比以前更为贫困，所以必须考虑产出的增长与产出的分配之间的关系。

作者认为，影响经济增长因素繁多，不单是经济学的问题，还有社会学的问题。因为人均产出的增长一方面取决于可利用的自然资源，另一方面在于人的行为，本书主要关注的是人的行为，只有在自然资源影响人的行为时才论及自然资源。影响经济增长的人的行为分为三类，首先是厉行节约，就是降低任何一种特定产品的成本，或是设法在投入一定的力量或其他资源后，提高产量。这类节约的努力表现在许多方面：从试验到冒风险；从职业性的流动到地理性的流动以及专业化等，这只是一些主要的表现。若是不作出节约的努力，无论是由于缺乏节约的愿望，或是由于习俗和制度挫伤节约的努力，就不会出现经济增长。其次是增进知识及其应用，这个过程贯穿于整个人类历史。近几个世纪以来产出增长加快显然与生产上知识的积累和应用的加快有关。第三是增长有赖于人均资本额与其他资源量的增加。这三类因素既有区分又往往交错在一起，在某些社会或历史时期起着巨大的作用，而在另一些社会或历史时期起着较小作用。这就是一个什么样的制度、信念或环境适合于经济增长的问题。同时还有一个信息、制度的转变如何影响经济增长的演变问题。

其次，研究产出增长必须考虑产出、消费、储蓄和政府活动之间的关系，但本书是从产出增长的角度，而不是从消费增长的角度来进行探讨的。有时产出也许增长了，而消费却在下降。原因或许是由于储蓄增长，或许由于政府为其本身的用途而消耗了产出。作者关心的不是测算产出，而是产出的增长。

这个阶段的探讨又可细分如下：一是我们必须探讨哪类制度对增长有利，而哪类制度对努力、革新和投资是有害的。接着我们将进入信念领域并探讨哪些原因造成一国建立的制度有利于增长、而不是不利于增长？其中部分原因是否可从不同社会对商品和劳务具有不同的评价中得到解答，这种评价又同对非物质上的满足，犹如对闲暇、安全、平等、良好的情谊和宗教的助人为乐等的评价有关。必须确定精神与物质价值冲突的程度以及这些制度对其所作出的反应，特别是对正当的生活方式的看法。进一步探讨藏在后面的原因将与自然条件和环境有关。什么原因造成一个民族的一套信念对增长或多或少比较有利，而不是另一套信念？形成不同的信念和制度是由于种族不同，抑或是由于地理上的差异，或者仅仅是由于偶然的历史事件？这些问题都是互相适合与否的问题：即什么样的制度或信念或环境适合于经济增长？同时还存在演变的问题。信念和制度是怎样转变的？为什么会发生有利于或有害于增长的转变？增长对转变又有何影响？增长是否为累积性的？即是说增长一旦开始，信念和制度会不可避免地趋向于进一步促进增长；抑或增长是否为自我制约的，即是说按辩证的观点，新的信念和制度的建立会不可避免地抵制增长并使其缓慢下来。人类的态度和制度在以往几个世纪里是否存在自我逆转的趋势，使得增长的过程不可避免地成为周期性的循环？作者以既重视具体事例又注重概括的方法，探讨了这些值得探讨而又难于明确回答的问题。

第三，产出是指商品和劳务，与其所提供的福利、满足和幸福等无关，本书仅仅探讨能获得更多商品和劳务的各种方法。一个人很可能在获得自由使用的商品和劳务的过程中反而不如以往幸福。本书不是一本研讨人们是否应有或需要有更多商品和劳务的论著，本书关心的仅仅是如何能获取更多商品和劳务的各种方法。为了着重指出本书论述的是产出的增长而不是产出是否可取这个事实，特将有关产出是否可取的观点放在本书结尾的附录中加以论述。

最后，作者还分别探讨了产出、人均产出、每小时劳动的产出及它们之间的关系。作者不仅仅关注人均产出，而且关心每小时劳动产出。每小时劳动的产出可能不同于人均产出，因为人们劳动的小时有长有短，或者人口中劳动的人数有多有少，本书探讨了所有这些问题。探讨问题的单位是集团。最通常的是国家集团，但有时也适用于其他集团，例如少数民族集团、地区集团等。

还需要补充的是，有些制度和信仰可能适合于增长，但是它们并不互相一致。例如，经济增长同国家把20%的国民收入投资于公共资本形成是适合的，或者同私人企业把20%的国民收入投资于私人资本形成是适合的。但在同一个社会里国家投资20%于资本形成，而私人企业也投资20%于资本形成，这种可能性值得怀疑。在分析社会变迁时，制度之间的互相适合性是一个有特殊意义的问题，研讨适合性最困难的问题在于解释为什么人们保持自己的信仰。经济增长依赖于人们对工作、财富、节俭、生育子女、创造性、陌生人和冒险等等的态度，所有这些态度都是从人的头脑深处产生的。有人曾经尝试说明一个社团与另一个社团具有不同态度的原因。可以从不同的宗教信仰来回答，但这仅仅重申难题所在，因为问题恰恰在于为什么某一宗教具有某一教义，又为什么在某一地区接受这种宗教，而在其他地区则不接受。还可以从自然环境、气候和种族不同来回答，如果这些都解释不了，那么也可以用历史上偶然事件来回答。本书扼要地探讨了这些问题，以相当的篇幅阐明制度与经济增长的适合性问题，以及态度与制度之间的关系。

经济增长是全世界都关注的问题，本书在一定程度上说明了欠发达国家经济滞后的原因，说明了不同社会发展程度的国家使用相同资源所具有的不同效率；在宏观层面上说明了经济增长的多种原因，具有系统论思想。其经济增长的近因与远因比较客观，其理论为寻求一国尤其是欠发达国家的经济增长途径作出了有益的探索。本书大部分章节的内容是指明发展中国家所发生的变化，并探讨一些后进的国家是否有可能步先进国家的后尘。至于对先进国家本身，作者认为无法预测它们下一步将走向何方，因为作者不相信人类的未来受我们认识的或能够认识到的不变规律的支配。

【简要评述】

一、学术价值

本书篇幅虽然不算特别浩大（中译本为30万字，不如《国富论》浩繁），但主题重要，涉及领域相当广泛，书中讨论的问题涉及经济史、国际贸易、社会学、农业、产权制度、遗传学、移民史、科技史、产业组织、宗教等各个专业领域。全书讨论的中心话题是经济增长。作者从经济的、历史的、科技的、社会的、生物的、宗教的各个方面加以叙述，向读者展现的是一幅百科全书式的学术卷宗。作为一名专业作者，能够运用多方面的知识讨论经济问题，而且驾驭得如此得心应手，在经济学家中是不多见的（向上二百年有亚当?斯密）。正如作者所言，为了给这本著作增加实例研究材料，他不仅阅读了大量的中国、日本的中世纪经济资料，而且阅读了古埃及、希腊、罗马和伊斯兰国家的经济历史资料，从而使我们今天看到的这部著作有着历史的厚重感。

另外，本书为经济增长理论提供了一个分析框架和基础。本书进行经济增长分析的逻辑框架就是分别分析了影响经济增长的直接因素和间接因素，直接因素包括从事经济活动的努力、知识的增长和应用和资本积累。间接因素是观念和制度，间接因素通过直接因素起作用。可见，本书为影响经济增长的因素编出了一个详细的图谱，力图使得人们看得更清楚。与其他的有关经济增长论著相比形成鲜明特色的是，本书更多地从人的行为选择方面去研究一个国家的经济增长。

但是，由于刘易斯在他的书中并没有提出关于经济增长的新概念和新模型，故经济学史上并未将《经济增长理论》提高到与《国富论》《通论》甚至穆勒的《政治经济学原理》一样等量齐观的地位。《新帕尔格雷夫经济学大辞典》在有关经济增长理论的词条中，根本就没有提到刘易斯及其《经济增长理论》。不知是由于该书涉及内容过多从而影响了它的深度，还是经济增长的正统理论习惯于用精确的数学公式和模型来表达，不满足于一些过于冗长的语言描述。《经济增长理论》一书出版后虽曾轰动一时，但随着时间的推移，经济学界对它已开始有所遗忘，在《新帕尔格雷夫经济学大辞典》中，阿瑟?刘易斯条目的显著性明显不如其他诺贝尔经济学奖获得者突出。我国曾在本书中译本出版后一段时间内（20世纪80年代中期）有过一些研究和评论的文章，但其后就是较长时间的沉寂，远不如研究科斯的交易费用那么热闹。

二、对发展中国家的特殊意义

作为一本以研究发展中国家经济增长为主的著作，其中许多观点和思想非常适合于发展中国家作为制定经济政策的依据和参考。中国是一个发展中国家，如何才能使我国的经济较快地增长，这自然也是一个非常迫切的问题。本书以大量篇幅着重探讨了富裕国家在发展中发生的变化将在多大程度上可望在贫穷的国家中重现，以及影响贫穷国家发展的种种因素及其相互关系，并提供了大量资料，对正在建立社会主义市场经济体制、发展市场经济、促进经济增长的我国是颇有借鉴意义的。

由于童年和青少年时期生活于经济落后的国家，家境贫困（刘易斯5岁时父亲就去世，母亲一人抚养5个孩子），刘易斯对经济落后国家为什么贫穷落后有深刻的体验，对财富增长的原因分析更为全面，并且更能从发展中国家的实际情况出发，找出国家经济落后的深刻原因，包括历史和经济制度方面的原因。从某种意义讲，虽然经济增长和经济发展的理论层出不穷，一些新的增长理论比较时髦，更为经济学界的人们津津乐道，但真正起作用的并不多，刘易斯的《经济增长理论》没有多少复杂的模型公式，表达也不深奥难懂，但其充满了见解深刻的思想光芒，对于落后的发展中国家有更好的指导或借鉴意义。也正因为刘易斯在经济增长理论方面所作的贡献，包括这本著作的学术地位，后人都把他当做发展经济学的奠基人之一。

参考文献：

[1]威廉?阿瑟?刘易斯，经济计划原理[M]，北京：商务印书馆，1995.

[2]威廉?阿瑟?刘易斯，经济增长理论[M]，北京：商务印书馆，2005.

[3]徐康宁，国家经济增长中个人行为选择和作用[J]，东南大学学报.2006.8-1.

[4]William Arthur Lewis，“Overhead Cost”，Taylor&Francis Ltd,UK，2003.

[5]William Arthur Lewis，“Some Aspects of Economic Development”，Academic Press,1969.

[6]William Arthur Lewis，“The Evolution of the International Economic Order”，Princeton University Press，1978.