历史上最具影响力的经济学名著32种

十九、政府采购与规制中的激励理论

拉丰

【作品内容】

《政府采购与规制中的激励理论》一书在西方被称为“规制经济学的圣经”。新规制经济学的最大的特点是将激励问题引入到规制问题的分析中来，将规制问题当做一个最优机制设计问题，在规制者和被规制企业的信息结构、约束条件和可行工具的前提下，分析双方的行为和最优权衡，并对规制中的很多问题都尽可能地从本源上内生地加以分析。由于两位作者都是信息经济学和机制设计理论的重要人物，他们对该理论的应用可以说已经达到了炉火纯青的地步，只能用“美”来形容。相信读者读后也会有同样的感受。

该书对两位作者来说，应该都是迄今为止最重要的一部著作。这是因为，拉丰教授和梯若尔教授的其他著作大部分都是教科书，虽然这些著作中也有作者大量的贡献。譬如梯若尔教授的《产业组织理论》和《博弈论》（与Fudenberg合著）基本上是高级的教科书，里边的模型包括很多其他经济学家的模型，他们对这些模型进行高屋建瓴的概括。但是这部著作是不同的，这部著作是他们的一部专著，所述均为他们自己的贡献。内容基本上都是建立在他们原来合作的论文之上的，从最初酝酿到最后成书，大约经历了十年左右的时间，可谓“十年磨一剑”。我们可以想见，两位大师级的经济学家――一位是激励理论和公共经济学的大家，一位是博弈论和产业组织理论的大家，联手经历十年时间写出的一部巨著的分量会有多重。我们认为，该书对于每个致力于经济学研究的人来说，都应该是一部重要的必读之作。在熟谙理论的真谛之后，如何做自己的原创性贡献，如何培养自己的深入的经济学分析能力，如何建立简洁有力的模型，该书都会教给我们。下面简单介绍一下该书的结构和主要内容：

该书分成六个部分，共分十七章。第一部分集中研究的是追求社会福利最大化的规制者对单一企业的静态控制；第二部分引入了产品生产竞争；第三部分通过拍卖分析了自然垄断行业的竞争；第四部分分析了多时期的规制；第五部分研究规制的政治学和规制者通过立法和制度进行的控制；第六部分研究了规制制度。另外，书中除了分析规制问题之外，还穿插着分析了政府采购问题，这里的政府采购（Procurement）与我们通常说的政府采购不完全相同，而是特指那些政府与企业签订了长期合约的政府采购项目。在作者看来，政府采购和规制可以用一个统一的框架进行分析。政府采购和规制的区别之处在于，政府采购是企业直接向政府提供产品或者服务，而规制是企业代表政府向消费者提供产品或者服务。因此，在政府采购中，委托人就是购买者。如果将税收也看做规制的一个手段，实际上拉丰和梯若尔开创的新规制经济学在某种程度上也是一种“新公共经济学”。

下面简述一下该书的主要内容：

作者在引言中对规制问题进行了背景介绍。主要包括规制环境、规制制度、常用的激励方案、新规制经济学议题、本书的方法论等。在方法论中强调了该书所用的十个假定：规制中会有逆向选择和道德风险；产出和价格都可以验证，但是规制者不能区分成本的各个组成部分；如果规制合约不能保证企业最低的预期效用水平，企业就可以拒绝生产；规制者可以对企业进行货币转移支付；企业和规制者对收入都是风险中性的；按照会计惯例，企业从对消费者的收费中所得的收入要上缴政府，再由政府支付企业的成本，并向企业支付净转移支付；企业只关心收入和努力，其效用函数可写成：Ut-Ψ（e）；规制者面对公共资金的影子成本大于零；规制者的目标是最大化社会总剩余；由规制者设计规制合约。

第一部分作者集中研究了规制者对企业的静态规制，主要是价格规制和收益率规制，共四章。第一章在一个生产单一产品的固定产出的企业的简单框架内，进行了激励合约的设计。该模型说明，在某些假定下，规制者提供成本上是线性的合约菜单是最优的。得出这个结果的意义就在于它既说明了最优的合约并不总是复杂的，更重要的是它使我们可以以一种简洁的方式来讨论激励方案的斜率或者强度。在说明了最优激励方案的线性之后，第一章指出，从对技术拥有完美信息到不拥有完美信息的变化降低了激励方案的强度。进而该章得出了如下可以验证的推论：激励方案的强度与企业在成本方面的绩效呈正相关关系。该章还说明，最优的成本补偿规则，以及更一般的任何提供降低成本激励的方案在信息方面的要求都很严格。最后，该章还说明了此基本模型对一些标准规制问题的解释，比如标尺竞争、投资和公正收益率等。第二章研究了生产单一产品的企业的产品定价问题。通过考虑连续变动的产出[CC（β，e，q）+ε]和可知的有弹性的需求曲线，该章扩展了第一章的模型。该章首先探讨了在可观察的已发生的成本和价格变量下的企业激励方案的设计，然后分析了当法律禁止规制者向企业转移支付时的定价和激励问题。也就是说，由于某种原因，善意的规制者要选择价格以使企业的收入和它的成本相等（包括经理报酬）。没有转移支付并不意味着不能采取激励方案，本书描述的激励特征并不受禁止转移支付的影响。第三章将模型扩展到几种商品的可变产出的情形[CC（β，e，q1……，qk……，qn）+ε]。这一章首先提供了使得定价规则与激励问题分离开的成本函数满足的充分条件和必要条件，接下去研究了企业在它的诸产品线之间配置降低成本活动的可能性，还推导出规制者观察到子成本无用的条件。最后，第三章还为公共资金的影子成本提供了一般均衡的基础。该章说明，成本补偿和定价公式在税收发生扭曲的模型中会自然地出现，该章还讨论了规制者想利用被规制企业的价格在消费者中间再分配收入的条件。第四章引入了不可验证的质量[CC（β，e，q）+ε，这里q是质量为s的单一产品的产量，Cs＞0]，并考虑了购买前观察产品质量（搜寻品）或购买后观察产品质量（经验品）的可能性。由于合约不能直接依从质量，企业提供高质量产品的激励是为了在经验品的情况下维持它的声誉，在搜寻品的情况下促进当期的销售。这样，采取什么样的激励方案促使企业提高产品质量就和产品的类型有关：如果是经验品，当期的销售对质量不敏感，这时成本补偿规则就是唯一的规制工具；如果是搜寻品，消费是显示质量的信号，如果对企业的报酬是以销售作为基础提高质量，提高质量的激励和降低成本的激励无关。

第二部分讨论了产品市场竞争条件下的规制问题，共两章，重点分析了接入定价和撇脂定价问题。该部分假定存在着有市场力量和没有市场力量的不受规制的竞争性边界上的企业，分析了接入定价和旁路的某些方面的特征。当受规制的企业生产两种互补品A和B，并且B产品有竞争的话，就会出现接入定价问题，但B产品市场的竞争企业只有进入了受规制企业垄断的瓶颈――A产品市场的时候才能与规制企业进行竞争，这种情况下的问题是应该如何为这个瓶颈定价；而当企业实行二级价格歧视且只有大的消费者才能获得替代性的技术时，常常会发生旁路现象。例如，一所大学或一家大企业可以建立对经营长话业务的通信公司的直接接入，并且绕开当地电话公司就是旁路活动，旁路活动在该市场上“撇脂”，扰乱了价格歧视，这里产生的问题是在旁路的威胁下的受规制的企业的最优定价及其与激励方案之间的相互作用。

第三部分是对自然垄断产业引入特许经营权竞标的分析，共两章。第七章考察了几个企业之间为了自然垄断地位进行的拍卖。在拍卖的时候，每个企业i都拥有关于它的技术参数βi的私人信息，赢得拍卖的企业从事降低成本的活动。竞标竞争的效力是，在第二名竞标者的不确定性参数的水平上，通过对该参数的不确定性的分布进行向上的截尾，减少了规制者关于赢得拍卖企业的技术参数的不确定性的程度。第八章在第七章研究一次性合约拍卖的基础上，研究了多期拍卖过程，并集中研究了未来的拍卖对现有企业投资激励的影响。这一章重新思考了芝加哥学派和威廉姆森的争论，芝加哥学派认为在每一阶段都应该向最优出价的企业授予垄断经营权；威廉姆森则发现寻找第二货源对投资行为有潜在的不良影响，本章的正式分析结果支持威廉姆森的观点，并发现投资方面的短视会严重地降低第二货源的吸引力，平等竞标会发生有利于现有企业的扭曲，所以应该随着时间的推移不断地加强激励方案来矫正投资模式。

第四部分是对规制进行动态分析，共两章。第九章考察了对单一企业规制中无承诺的情形，并将计划经济、受规制产业和内部组织中普遍存在的棘轮效应加以正式化。如果企业在规制期开始的时候绩效不错，那么规制者就可以推断出技术参数对企业有利，并通过更严格的规制检查竭力抽取企业的租金，因此，企业有通过不从事降低成本的活动保持低调的激励。为了诱使高效率的企业以较低的成本进行生产，规制者要对企业良好的绩效进行慷慨的奖赏，而这会导致逆向的激励：即使是低效的企业，它也可能在短期获取这种慷慨的奖赏，然后退出这种关系。可见，激励约束在无承诺的情况下，在两个方向上都具有约束力。总之，该章说明，企业的成本绩效随着时间的推移慢慢地揭示出技术信息，另外，该章还对签约方的时间偏好对信息显露的影响的问题进行特征化分析。第十章研究了承诺加再谈判的情形。从技术上说，承诺的作用在于杜绝企业采取第九章说明的“拿了钱就跑”的策略。长期关系包含着比第九章中更弱的棘轮效应形式，第十章在这个基础上分析了随着时间的推移信息显露的速度，并说明了规制者超出短期进行承诺可以获取正收益的情形。

第五部分是对规制进行政治经济学分析，共四章。在这部分，作者放松了规制者是善意的而且被严格监督的假定，利用研究利益集团的代理理论，研究了规制机构与被规制企业和产业外集团的利益相勾结的情况。第十一章研究了第一章和第二章的模型，假定规制者比立法者或者社会大众拥有更多关于技术参数的信息后，分析了（潜在的）合谋对成本补偿规则和定价的影响。降低企业信息租金（即规制性利益）的低强度激励方案与高强度激励方案相比，对规制者和企业之间的合谋的敏感性较低，在有合谋的情况下，低强度的激励方案更有吸引力，合谋的威胁提高了价格水平。利益集团的力量不仅取决于它在规制中的利益和它的组织水平，而且还取决于它想施加的影响的类型。第十二章引入了成本造假的可能性（将资金转移到不受规制的产品线、被禁止的补偿或者收费上等等）。在企业与审计人员没有合谋的情况下，成本造假的可能性使高强度的激励方案更加理想，如果企业自己承担了相当比例的成本，它高报会计成本的积极性就会较低。本章证明了审计人员被企业收买的可能性对激励方案的强度的影响并不确定，虽然固定价格合约不需要审计，因此不会有收买问题，但一定的成本分担还是可以降低租金。高强度的激励方案创造了较高的租金，因此就会诱使企业避免将成本造假的审计信息透露出去。第十三章和第十四章将收买的威胁和被规制企业产业的竞争性结构结合了起来。第十三章在第二部分分析的基础上分析了对产品市场竞争的规制问题。该章说明，“通过规制进行的卡特尔化”可能会消除规制机构在禁止或者鼓励市场进入方面的自由裁量权。第十四章则是在第三部分的基础上分析了拍卖的设计问题。该章首先扩展了第七章的拍卖模型以便考虑不可验证的质量维度。然后主要分析了在选择政府供应商的时候，优惠主义的威胁是如何导致过分地强调有形的标准（如价格），而较少强调无形的标准（如质量）的。对合谋的担心也会降低规制者的自由裁量权，这样会导致较严格的规制规则。

第六部分作者对规制制度进行了分析，共三章。第十五章比较了两种不同的制度：一种制度是规制者可以向企业转移资金、可以规制价格，在这种情况下，规制者的权限是执行边际成本定价；另一种制度是规制者只能控制价格，在这种情况下，规制者的权限是执行平均成本定价。规制者可能和产业勾结，但是规制听证会向拥护集团提供了改变制定规制提议的机会，这两种权限的比较最终取决于与合谋有关的无谓的损失和监督者监督的效力。第十六章研究了规制者之所以不能承诺长期合约，不是因为未来生产及其环境的特点难以描述，而是因为法律禁止他们连任。该章设计的政府交接模型中，缺少承诺既有成本也有收益。该章的分析是通过让投票人在观察了政府的规制记录后理性地更新他们关于政府诚实性的信念，将本届再次当选的概率内生化。第十七章初步分析了不同所有制结构的影响。该章比较了公共企业的激励与被规制私人企业的激励；讨论了这两种结构潜在的区别，并在剩余控制权配置的基础上建立了一个正式的模型。私人所有权使得所有者的目标和经理的回报更加一致，因而限制了由于非利润的原因（例如限制进口或者克服失业）对经理的投资的掠夺。但是私人所有权也会导致多个主人的情形，在这种情况下，经理要对政府和私人股东的冲突作出反应。最后，该章对未来研究方向进行了说明，该书末尾的复习题分析了书中简单涉及或没有涉及的问题。

需要称赞的是，这本书是一部充分为读者着想的书。首先，洋洋洒洒一部巨著完全是建立在一个统一的框架和统一的思想――激励和抽租之间的权衡取舍之上。本书在引言部分给出了分析问题的基本框架，其余各章的模型都是该基本框架的扩展，读者只要将引言部分搞清楚，看懂其余各章是不会有任何问题的，这样就极大地降低了读者的学习成本。而且更重要的是，读者可以很清楚地看出他们的理论是如何一步一步得到深化和扩展的，作者将自己的思维过程都毫无保留地告诉了我们。每个模型的经济学含意，作者都非常耐心地加以说明。另外几乎每章后面都有详尽的文献注释，这些文献注释告诉读者，他们的理论与其他理论的不同之处，我们可以更清楚地把握本书的贡献。

【简要评述】

拉丰在著书立说和法国推行经济学改革的过程中，与梯若尔等学者一起，在学术研究上逐渐形成了独特的风格。这种风格已经成为了他们学术研究的鲜明特征，学术界开始将其称之为“图卢兹学派”。

图卢兹学派的主要特色是注重博弈论、机制设计理论和激励理论在当代经济学各个领域的应用和推广，并且注重解决具体的现实问题。这种学术风格的形成主要来自两方面原因。一方面，拉丰为了其产业经济研究所的发展，必须经常从事一些应用性研究，如法国电信、电力、能源、环境和交通等领域的课题。在上述课题的研究过程中，他们对许多现实问题的本质有了深入的了解。他们认为，造成上述垄断行业的效率低下的根本原因是激励机制的扭曲。由于这些行业大量存在着不对称信息和道德风险问题，引入一般意义上的竞争机制并不能够有效地解决激励问题。因而经济学家们必须运用机制设计理论和激励理论的基本原理与方法为政府部门设计一套激励可行的机制。另一方面，由于拉丰和梯若尔都是这个领域的权威，因而无论在基本思想还是方法论上，他们都能将上述理论运用的得心应手，并且能够将这套研究方法很好地传给年轻的学者。图卢兹学派的研究领域涉及激励理论、产业组织理论、规制经济学、发展经济学、公共经济学、能源经济学、环境经济学、金融经济学以及其他各个经济学的前沿领域。在研究的方法论上，他们更加注重经济学含义的深入解释，推崇用更加简单的经济学模型解释复杂而深刻的经济学问题或现象。他们认为经济学模型是为解释经济学的基本思想服务的，因而具体地选用什么样的模型取决于你所要解释的对象。从整个主流经济学的发展方向可以看出，图卢兹学派的基本思想和研究方法已经站在了主流经济学的前沿上，因而他们的论文大多发表在高水平的学术期刊上，这些高水平的论文进一步地促进了图卢兹学派的传播，并巩固了他们的学术地位。

作为图卢兹学派的领头人，拉丰和梯若尔的《政府采购与规制中的激励理论》可以说是一部激励理论、委托―代理理论、机制设计理论和规制理论的巨著。它集中体现了图卢兹学派的基本思想和研究方法，正像作者在该书的最后指出的那样，书中的理论可以很容易地运用到企业组织内部的激励问题、私人采购问题、转移定价问题、分成租佃问题等等。可见该书可以说是经济思想史上的一部重要著作。

第一，该书虽然不是将信息经济学引入规制理论的首创者，但却是集大成者。传统规制理论的根本缺陷是假定规制机构和被规制企业之间在规制方案的制订和实施的过程中具有同样多的信息，双方进行的是一种信息对称的博弈。借助于博弈论和信息经济学在规制理论中的应用，人们越来越清楚地认识到，在自然垄断产业的规制过程中，规制机构和被规制企业之间存在着信息的不对称性。具体地说，就是规制机构知道的有关被规制企业和市场的信息要远少于被规制企业自身所知道的相应信息，同时规制机构和被规制企业的目标也存在一定的差异，规制机构往往关注企业效率和社会福利（消费者剩余和生产者剩余之和）最大化的实现，而被规制企业主要追求自身利润的最大化。由于在规制机构和被规制企业之间存在这种签约前和签约后的信息严重不对称即逆向选择和道德风险问题，所以新的规制理论把规制问题纳入了委托―代理框架中进行分析。

20世纪90年代后，引入信息不对称后的激励规制理论又得到了很大的发展，其中作出突出贡献的是拉丰（Laffont），被誉为是新规制经济学的创始者。拉丰创建的新规制经济学的第一步是把规制作为一个委托―代理问题来对待，视规制问题为不对称信息下的控制问题。新规制经济学不再关注特定的规制制度，而是根据传统的机制设计理论，研究最优规制的特征。拉丰设计的模型主要针对自然垄断产业的大型企业，规制机构对企业产品的价格、质量等进行规制，并进行一定的补贴。企业成本函数由多种产品产量、成本参数、企业行为和一个描述成本偏差的随机变量构成，其中成本参数反映成本与企业现有生产技术的关系，由于成本信息具有不对称性，所以是一个逆向选择参数，而企业行为比如努力水平则是一个道德风险变量。企业的期望效用由规制机构给企业的补贴、企业销售收入减去成本和效用损失以后的净剩余构成。期望社会福利由消费者效用和企业期望效用两方面构成。而由于规制机构向被规制企业提供补贴，从而导致税收体系的扭曲，产生公共资金的社会成本，所以对于追求社会福利最大化的规制机构而言，将综合考虑消费者效用、公共资金的社会成本、企业成本水平等方面，并作出相应的决策。该模型可以扩展到很多领域，如公共采购、防治污染规制、产品质量规制等。拉丰和梯若尔在多篇论文和著作中对信息不对称条件下的自然垄断产业的规制问题进行了探讨，而拉丰和梯若尔合著的《政府采购与规制中的激励理论》中则应用现代经济学理论的最新工具，对新规制经济学进行了最具权威性的系统分析。

第二，在各个国家都在进行不同程度的规制改革的背景下，该书的出版和发行可以指导各个国家的规制实践，对于转轨国家，意义尤其重大。在向市场经济转轨的过程中，有一部分企业会仍然保持国有企业的形式。但随着时间的推移，除了自然垄断行业和某些特殊行业外，政府会逐渐将这部分企业分权化或者民营化。这个转轨的过程，就是一个规制的演进过程――从高度的规制到轻度规制的过程。在这个过程的不同阶段，政府和企业会面临着不同的信息结构、约束条件和可行工具。因此本书的框架可以用来分析在不同的阶段，在给定的约束条件下，政府如何设计合约菜单，实现最优规制。

另外，对自然垄断以外的产业而言，通过产权结构的调整较容易建立有效的激励结构（如民营化或者分权化），从而容易改革，而自然垄断行业的改革在世界范围内都是难题，所以更需要先进理论的指导。尤其是某些自然垄断行业和网络产业（如电力、电信、铁路、自来水等）事关国计民生，直接影响到社会福利。这些产业都是我们目前改革的重点和难点。拉丰教授和梯若尔教授的规制理论可以给我们相应领域的改革提供有价值的参考。正如作者在中文版序中所言，中国的经济学家可以利用本书的工具和方法“发展适合中国制度的规制理论和规制实践”。

（曹艳秋）

参考文献：

[1]让―雅克?拉丰、让―梯若尔，政府采购与规制中的激励理论[M]，上海三联书店，上海人民出版社，2004.

[2]Laffont,J.J.and J.Tirole,1987，“Auctioning Incentive Contracts”，Journal of Political Economy,95，pp.921-937.

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[4]Laffont,J.J.and J.Tirole,1993，“A Theory of Incentives in Regulation and Procurement”，Cambridge:The MIT Press.

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[6]Laffont,J.J.，Rey,P.，and J.Tirole,1998a,“Network Competition:Overview and Nondis-criminatory Pricing”，Rand Journal of Economics,29，pp.1-37.

[7]Laffont,J.J.，Rey,P.，and J.Tirole,1998b,“Network Competition:Price Discriminatory”，Rand Journal of Economics,29，pp.38-56.

[8]Laffont,J.J.，2002，“Public economics yesterday,today and tomorrow”，Journal of Public Economics,86，327―334.

[9]Laffont,J.J.，Pouyet,J.，2003，“The subsidiarity bias in regulation”，Journal of Public Economics,88，255―283.