美国金融业监管局FINRA是一个独立的非政府金融证券业自律监管机构，其作用是发放金融证券公司及经纪人许可证，规范其业务实践和行为准则，加强资本市场的诚信建设，以及帮助投资者掌握投资知识规避投资风险保护投资者利益。FINRA的监管对象是各类股票证券经纪公司与经纪人的市场行为。其数据库可以查询证券公司与经纪人的背景资料，如经纪人历年在职各类证券公司历史，从业资格考试证书，当前由证券公司赞助的注册状况等等。背景资料还包括披露公众或监管机构历年对经纪人不当行为的投诉及经纪人的自辩，或者相关监管机构的仲裁及处分等等相关信息。这一机构的存在及其对外开放的CRD数据库可以让投资者更好地了解选择证券公司与经纪人。
证券公司一般要求新入职涉及证券交易的员工，包括交易员量化分析人员以及软件工程师通过相应股票证券的从业资格考试，取得一个指定的由公司赞助的个人CRD号码作为经纪人来完成在FINRA注册。如果有子女对华尔街感兴趣，家长们可以利用FINRA的CRD数据库来了解证券业尤其是自营证券公司概况，所有权简介，公司历史运营业务类型，监管事件等等以及经纪人个人的背景资料和目前在金融业就业状况，以便更好地帮助规划子女未来的职业生涯。注册经纪人背景资料可以通过访问这一网站https://brokercheck.finra.org/输入金融证券公司名称或个体经纪人姓名来查询。
例如，我们可以查询历年在特定的公司许可证下某一金融证券公司入职与离职的有许可证的经纪人在职离职人数或者某一经纪人就职各类证券公司的数据。以下是历年JSC(公司CRD# 103783)与Citedal(公司CRD# 116797)的注册经纪人入职与离职统计数据对比。离职率按年终离职人数除以当年年初与年终的平均在职人数计算。
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JSC |
CRD# 103783 |
CRD# 103783 |
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年度 |
入职注册 |
离职 |
离职率 |
中文姓氏 |
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2000 |
1 |
|
|
|
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2021 |
|
|
|
|
|
2002 |
|
|
|
|
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2003 |
21 |
2 |
10% |
1 |
|
2004 |
9 |
4 |
18% |
1 |
|
2005 |
13 |
7 |
25% |
2 |
|
2006 |
22 |
6 |
15% |
3 |
|
2007 |
16 |
4 |
19% |
2 |
|
2008 |
26 |
1 |
1% |
4 |
|
2009 |
24 |
4 |
4% |
3 |
|
2010 |
16 |
1 |
1% |
2 |
|
2011 |
16 |
4 |
3% |
6 |
|
2012 |
24 |
10 |
7% |
4 |
|
2013 |
31 |
10 |
6% |
4 |
|
2014 |
13 |
8 |
5% |
2 |
|
2015 |
22 |
8 |
4% |
6 |
|
2016 |
39 |
11 |
6% |
10 |
|
2017 |
50 |
7 |
3% |
4 |
|
2018 |
44 |
10 |
4% |
12 |
|
2019 |
53 |
14 |
4% |
9 |
|
2020 |
56 |
9 |
3% |
14 |
|
2021 |
15 |
7 |
2% |
5 |
2020年有四位中文姓氏离职未在当前注册状态，说明至今未从事证券业。其中一人在职不足一年，余下三人按入职七八年估计已财富自由。2021中文姓氏两人离职，一人去投行，另一人当前呈未注册状态。
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Citadel |
CRD# 116797 |
CRD# 116797 |
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年度 |
入职注册 |
离职 |
离职率 |
|
2000 |
2 |
|
|
|
2021 |
|
|
|
|
2002 |
|
|
|
|
2003 |
2 |
|
|
|
2004 |
2 |
|
|
|
2005 |
9 |
|
|
|
2006 |
7 |
|
|
|
2007 |
8 |
|
|
|
2008 |
3 |
|
|
|
2009 |
89 |
4 |
7% |
|
2010 |
142 |
33 |
19% |
|
2011 |
83 |
226 |
145% |
|
2012 |
35 |
19 |
20% |
|
2013 |
26 |
27 |
27% |
|
2014 |
20 |
14 |
13% |
|
2015 |
25 |
14 |
12% |
|
2016 |
79 |
21 |
14% |
|
2017 |
56 |
27 |
14% |
|
2018 |
65 |
26 |
12% |
|
2019 |
125 |
32 |
11% |
|
2020 |
112 |
42 |
11% |
|
2021 |
25 |
22 |
5% |
在2020有24位中文姓氏入职注册，占比21%，2021有8位中文姓氏入职注册，占三分之一强。2020两位中文姓氏不足一年离职在未注册状态，2021年五位中文姓氏离职其在职年限从0到三年不等，当前均在未注册状态。
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HRT |
CRD#152144 |
CRD#152144 |
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年度 |
入职 |
离职 |
离职率 |
中文姓氏入职 |
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2010 |
33 |
|
|
6 |
|
2011 |
8 |
3 |
10% |
1 |
|
2012 |
3 |
|
|
1 |
|
2013 |
6 |
7 |
23% |
2 |
|
2014 |
9 |
6 |
19% |
4 |
|
2015 |
11 |
5 |
14% |
3 |
|
2016 |
16 |
2 |
4% |
4 |
|
2017 |
13 |
4 |
7% |
5 |
|
2018 |
44 |
8 |
10% |
8 |
|
2019 |
18 |
15 |
15% |
5 |
|
2020 |
24 |
6 |
5% |
6 |
|
2021 |
9 |
4 |
2% |
0 |
2020年度一位2021两位中文姓氏离职。
