得数学者得天下(上)

其故

[本文作者是毕业于加州大学伯克利的博士。鉴于文章较长，现将此文分成三部分刊出。为方便读者，参考文献在每部分的结尾都重复列出。]

1. 对于数学的普遍偏见

当今的教育使得一般人都学过一些数学, 而且学习的时间相当长 (参看[4]), 这使得很多人认为自己懂得数学,甚至妄谈数学。但一般人所学的最新的也才是二百多年前的数学,往往对于近二百年来的数学一无所知, 所以难免对于数学有误解甚至偏见 (参看例如[5])。

妄谈数学的人并非完全不懂数学, 如果完全不懂倒不至于妄谈了。问题在于近一百多年来数学有了巨大和根本的发展,一方面有了更深刻的理念, 另一方面其应用领域极大地扩展了。如果对此完全不了解, 那么对于数学的看法难免过于狭隘, 简直可以说是管窥蠡测了。

教科书中“数学是研究数量关系和空间形式的科学” (参看[1]) 这个教条, 也是导致很多人对于数学有偏见的一个原因。这个说法始于恩格斯, 后来列入前苏联的教科书中, 继而进入我国的教科书。恩格斯是唯物主义者, 他反对将数学看作纯粹意识的观点, 认为数学所研究的是客观世界, 而受时代的局限他还不了解群论 (即使高斯也难以接受),所以从哲学上这对于恩格斯是最好的理解了。但现代人应该知道, 数学的领域非常宽阔, 没有边界, 是不能由研究对象来界定的。即使俄国人也早已摒弃了这个教条。

多年前在数学界的一个会议上有专家呼吁, 在数学界的报告 (如发展规划) 中不要再写“数学是研究数量关系和空间形式的科学”这样的话, 因为它不仅过时, 错误, 而且对于数学的发展不利。这个建议得到与会者的一致赞同。但在数学界不能主导的领域, 这个教条仍在起着误导作用, 使得很多人对于数学的了解局限于一个很狭窄的范围, 更不会主动地将数学应用于以往不曾属于数学的领域。

如[5]中所看到的, 很多网民认为数学基础就是初等数学+高等数学+算法+奥数, “数学对很多人来说是枯燥的、深奥的、抽象的”, 甚至是乏味的、无用的、无聊的。这是教育垄断造成的严重后果。

陈省身先生说过: “数学是一切科学的基础, 数学的训练普遍的有用”。但对于数学有严重偏见的人是不可能理解这两句话的。

这些偏见来自多方面的原因, 其中一个重要原因是教育方面的失误。而纠正偏见对于数学教育是一个不能回避的任务。

2. 对于数学的偏见的背景

如上所说, 很多人对于数学的严重偏见, 是由不当的数学教育造成的。

数学教育有其特有的规律 (参看 [4]), 不仅学习时间长, 应用广泛, 而且需要激励兴趣, 培养科学的严谨性,因材施教, 以及提升科学理念。

数学教育领域有一个共识, 就是一个现代人学习数学的历程大体上沿着数学发展史的历程, 类似于一个胎儿成长的过程大体上沿着生物进化的历程。胎儿的发育过程大体要经过从单细胞生物到人类的进化过程, 要经过类似原生动物、腔肠动物、脊索动物、灵长类等各个阶段, 最后才长成人类的样子。而学习数学的过程, 要先走过有数万年历史的识数过程, 再学习古典 (有数千年历史的) 代数和几何, 再学习更近代的内容, 直到费尔马和笛卡儿建立的解析几何, 尔后可以学习微积分及更近代的数学。识数的时间相当长, 可能在数学的学习中占大半, 这和数学史上人类识数的时间长是一致的。

因此, 判断一般人 (尤其是中学生) 的数学水平的基本标准是历史的, 即看他懂的是哪个时代的数学。

如今的数学文献浩如烟海, 很多人容易有一个错觉, 就是数学的发展就是数学研究成果的积累。那么, 成果越积越多, 迟早会使得任何人都不能全面把握, 甚至只能懂得其中很狭窄的一部分。其实不然, 成果的积累是华罗庚先生所说的“由薄到厚”的过程, 但他还说过有一个“由厚到薄”的过程, 这恐怕不是很多人都明白的。

对于数学, 很多人崇拜技巧高的人, 甚至看不起技巧不高的人。很多人以为数学是聪明人的游戏。其实数学的发展方向, 是老的数学越来越成熟, 越成熟就越简单, 越容易, 越接近普通人。这个过程, 主要是通过理念的提升来实现的。

举例说, 中学平面几何中有很多习题是很难的, 即使很好的学生也未必都能做出来。这样的习题对于锻炼学生探索和解决问题的能力是有好处的, 但很多习题难在对解题方法的苛刻限制, 即只能使用平面几何教程中讲授过的方法。如果学了解析几何, 对其中很多习题就可以建立坐标系通过计算来解决, 不需要什么技巧, 难度也大为降低, 普通学生都能做出。即使对于很好的学生, 像上面那样做平面几何难题也应适可而止, 有精力和兴趣可早些进入解析几何, 那么以前学的很多方法和技巧即使忘掉也没有关系, 不需要全都记住而成为沉重的负担。这就是“由厚到薄”的过程。

再举个例子: 球的体积怎样算? 在高中教科书中是用祖暅原理计算的。祖暅原理本身就不很容易懂,而利用祖暅原理计算球的体积, 需要相当高的技巧, 实际上大多数高中生没学明白。更大的问题是, 如果换一个计算体积的问题, 还得再寻求新的方法, 无法保证一定能算出来。但是, 如果学了微积分就会算很多面积体积, 其中球的体积只是一个很容易的问题。这样, 学了微积分就可以“忘掉”很多计算面积、体积的初等方法和技巧, 这也是“由厚到薄”的过程。

不幸的是, 很多中学教师所教的, 很多中学生所学的, 是在“初等”的层次上反复练习, 掌握“题型”和技巧等(都属于“由薄到厚”的范围), 然而这样的学生无论“题型”掌握了多少, 技巧有多高, 比起一个学好了微积分的学生还是差一个档次。简言之, 前者的数学水平还在牛顿的时代之前, 后者已进入近三百多年。很少见到教师教学生如何“由厚到薄”。

由此可见, 很多中学生, 尤其是聪明学生, 将大部分时间和精力耗费在学习初等“题型”和技巧上, 是很大的浪费, 有那功夫数分、高代等更高的台阶都能上去了。不仅如此, 还常见他们很困惑, 问诸如“数学有什么用”之类的问题, 因为他们做的很多习题, 学的很多“题型”和技巧, 并无应用背景 (除了考试以外)。反之, 例如学了微积分就会算很多面积体积, 自然就不会问“数学有什么用”了。

理念的提升, 远比技巧的提高重要。以解析几何为例, 如果一个学生经过学习深刻领会了代数与几何的内在联系, 那么在多年后即使忘记了教科书的大部分细节, 遇到问题仍能主动地将代数与几何问题相互转化,其创新能力绝不是仅掌握了很多技巧 (即使不忘) 的人所能比的。

还有一个对于数学的误解源于“高等数学”这个词, 其实它只是高等学校非数学专业的基础数学课程的名称(这个名称当然不恰当, 国外都不用, 但国内沿用了多年很难改), 并非“高深”, 更不是“最高”。其内容为大约三百年前的数学, 主要是牛顿 (1643-1727) 时代的数学, 最高的也不超过欧拉 (1707-1783) 时代。某些非数学专业的学生还需要学习更深一些的数学, 例如电工专业的学生要学习拉普拉斯变换、傅里叶变换等二百年前的数学。

说到这里可能有些读者望而生畏: 需要学的数学这么多而且越来越难, 怕是这辈子没法学好了。其实不然, 即使是一个小学生也可能有很好是数学素质, 而中学生中有很多可以达到相当高的数学素质。数学学科虽多, 但“其理则一”, 都是研究来自自然界的问题, 在这一点上与其他科学并无不同, 所不同之处是其绝对真理性 (参看 [8])。一个人的数学素质的标志不是数学知识的多少, 而是数学理念的高度。下面我们会对此详细解释。

3. 数学中的“台阶”

现代数学的范围非常广, 国际数学家大会有19个分会场, 就是说即使粗分也有19个大方向。要想全面了解这些方向当然很不容易。虽然数学有很多分支, 但“其理则一”, 每个分支只是在某一个方面特别深入, 但绝不是孤立的, 不应将数学看作一些互不相关的分支或课题。如果对数学的某一个方向有了深入了解, 形成很好的数学理念, 那么就有利于理解其他方向。

数学的发展不仅是内容的丰富, 而且有理念的提升。每个重要的新理念会促进数学的整体发展, 影响到很多数学分支甚至数学以外的学科。在基础数学方面, 这样的新理念有: 约 400 年前的解析几何, 300 多年前的微积分, 200 多年前的线性代数, 180 年前的群论, 120 年前的拓扑学、数理逻辑、李群, 80 年前的整体微分几何、概率论,此后更多, 有复几何、模空间、动力系统、算术代数几何、几何分析等等。

由此, 学习数学不应仅仅是知识的积累, 还应逐步提高哲学理念, 如一个一个地上台阶。

解析几何、微积分、线性代数都是近代数学的“台阶”, 近二百年来这样的台阶更多, 下面选几个做简单介绍。

1) 群论

“群”是 1820 年代伽罗瓦在研究代数方程的一个困难问题时发现的。群论在解决这个难题时的作用充分显示出它的强大, 逐渐引起数学界的普遍关注。由此开创了数学的一个全新领域,其历史意义是无论如何估计也不会过分的。

由今天的眼光看来, 群的根本背景是物理的运动。在群论产生之前, 尽管运动是数学不能回避的一个课题, 但还没有一个系统的和强大的工具。群论的产生不仅使数学有了新的发展方向, 而且有了新的理念, 从而使群论渗透到数学的其他领域, 改变了整个数学的面貌。一个典型的例子是克莱因的“爱尔兰根纲领”, 将变换群看作几何的核心课题; 另一个典型例子是索弗斯·李将群论应用于微分方程的研究, 产生了李群论。同时, 群论也进入了数学之外的领域, 成为物理、化学等学科的重要工具和核心课题。

由此可见, 不懂群论的人对于数学的理解, 与现代数学实在相距太远, 所以难免偏颇。

顺便说一点题外话。现在中学数学教程中的“集合”概念, 原本是由于群论的需要而产生的, 因为群既不能解释为“数量关系”也不能解释为“空间形式”, 只能解释为“集合”。但群是无法回避的, 因为它在数学中处于核心地位。由此集合论也就发展起来 (实际上到20世纪才成熟), 进而成为整个数学的一种方便的语言。

在中学数学教程中是否应该讲“集合”, 其实是很值得怀疑的。其一, 引入集合的语言不过是为了讲课方便,但可能是老师方便了学生苦了 (因为“集合”比方程、直线等更抽象, 因而对于很多学生更费解); 其二,集合概念对于学习中学数学的各课题都不是必需的 (早年的中学数学教程中都没有集合, 但同样可以讲得很好,而且并不影响学生的数学素质); 其三, 如果没有实质性的应用, 花了很多时间学习“集合”却不能得到什么实际的好处, 是很大的浪费 (学生质疑“有什么用”的一个主要对象就是集合); 其四, 在中学课程中不可能系统地讲清集合论的基本概念, 至多只是“朴素直观”而已, 但这样的直观是不严谨的 (在这方面, 数学界也只是在罗素发现“集合论悖论”后才明白)。

2) 拓扑学

拓扑学是1900年前后以庞加莱为首的法国学派建立的, 研究连续变形下的空间整体结构。下面一个例子可以解释整体性和局部性的区别。

球面和环面 (图 1) 的局部结构是一样的, 如果在球面或环面上取一小块 (如图 1中的小圆片), 它们的结构都等价于平面上的一小块; 但球面和环面的整体结构是截然不同的, 如果将球面想象为橡皮的, 可以随意拉伸变形, 甚至还可以剪开翻个身再按原缝粘回去, 那么不管怎样做这样的``拓扑变换'', 也还是不能把球面变成环面。用拓扑学的术语说,就是球面与环面不``同胚''。由此可见, 即使完全了解了局部结构, 仍然可能对整体结构毫无所知。

图 1

20世纪的数学与此前的数学相比, 最显著的特点就是整体性。粗糙地说, 20 世纪前的数学都是"局部的”数学, 即使涉及整体的研究对象 (如射影空间), 也是采用局部的研究方法。研究整体性的根本方法是从拓扑学的建立开始的。而关于整体结构的研究, 是在此前关于局部结构的研究已经相当成熟的基础上产生的。

拓扑学给出数学的一个新的深刻理念, 这个理念和各种方法逐渐渗透到数学的其他领域, 改变了整个数学的面貌, 并且影响到数学之外的学科如物理、化学等。

不懂拓扑学的人, 对现代数学也难免有误解和偏见。

3) 整体几何

空间不仅有拓扑结构, 而且还有其他结构如微分结构。如上所说, 早期微分几何是“局部”的微分几何,但关于整体的问题是有的, 只是没有系统的方法和工具。在1930年代拓扑学已有了坚实的基础, 进一步将其他结构加入应该提到研究日程中来。在解决具体问题中, 陈省身做了这一开创性的工作, 从此产生了“整体微分几何”。

此后, 整体微分几何的理念和方法渗透到数学的其他领域如多复变函数论、代数几何、数论等, 改变了整个数学的面貌, 并且影响到数学之外的学科如物理等。

4) 几何分析

在1970年代, 丘成桐在解决卡拉比猜想中采用了硬分析(微分方程的深刻方法和结果), 这一新的有力方法可用于解决很多其他难题, 从而产生了一个新的学科“几何分析”, 这是现代数学中最富有活力且发展最快的领域之一, 且影响到数学之外的学科如物理等。

由上面这些例子不难看出, 每一个“台阶”都有新的哲学理念。因此, 在学习数学时每上一个台阶, 数学水平都会有本质的提高, 是没有上这个台阶的人所无法相比的。不仅如此, 每个台阶一旦上去, 终生都不会下来了。

上一个台阶很难吗? 其实未必, 因为每个台阶都是始于一个原始的理念, 既不深奥也不复杂, 更没有上面所说的“技巧”。 很多人上不去倒是因为心理障碍造成的, 具体地说, 如果对于数学已经有了成见, 那么遇到一个新的理念与成见冲突时, 就可能从心理上拒绝接受。

参考文献

 [1] 初中数学新课程标准（2011年版）

 [2] 方帆: “探究式教学法”是一种垃圾教学法理论

 [3] 冯琦: 《数理逻辑导引》, 中国科学院大学教程 (2017)

 [4] 姜树生: 谈数学教育的特殊性 ---- 兼谈如何处理数学与教育学的关系. 数学通报 2008 年第 4 期

 [5] 姜树生: 李克强总理关于数学的发言与社会反响 (2015.4.)

 [6] 姜树生: 现行统编中学数学教科书有多烂 (2016.11.)

 [7] 李克正: 缅怀和发扬华罗庚先生对中国青少年数学人才培养的贡献 (2010.9.)

 [8] 李克正: 《数学的哲学意义》 (首都师范大学讲义 2011-2013)

 [9] 李克正: 英国中学数学人才培养考察报告. 数学通报 2012年第10期

 [10] 李克正: 关于初等几何习题 (2018.5.)

 [11] 莲溪: 是谁夺走了美国人的数学能力？--美国百年数学战争演义

 [12] 任正非 2019 年 5 月 21 日答记者问

 [13] 咸道: 致家长

 [14] 严士健主编:  《面向 21 世纪的中国数学教育》. 江苏教育出版社 (1994)

 [15] 尹裕: 寻回美好的中学时代. 数学通报 2006 年第 1 期

 [16] 尹裕: 精英教育的迫切性与中国教育危机. 数学通报 2009 年第 4 期

 [17] 朱忠明: 中学数学教程和高校数学教程的衔接问题探讨 (2016.11.)

 [18] 朱忠明: 中学生数学素养测评模型的构建与实测研究 (2018.5.)